第二節  職業健康安全管理體系內部審核

一個組織依據職業健康安全管理體系標準的要求結合組織活動，產品或服務的特點建立了文件化的職業健康安全管理體系，按計劃定期的對組織職業健康安全管理體系進行內部審核。其目的是持續的改善組織職業健康安全管理的需要：也是為實施第二方審核或第三方審核作好管理體系上的準備。

2．1職業健康安全管理體系內部審核的基本要求

內部審核足組織自身的安全生產管理行為，是依據職業健康安全管理體系的基本要求實施的審核活動。如何有效的實施首先要作好以下各項工作：

1、最高管理者的重視是實施內部審核的關鍵

在建立職業健康安全管理體系制定職業健康安全方針時，組織的最高管理者已向社會作了遵守職業健康安全法律、法規及其他要求的承諾；風險控制和持續改進的承諾。為有效實施，除按標準條款的要求不斷地規范組織的安全生產管理行為，認真的依照程序文件的要求實施各項管理活動之外，定期的進行職業健康安全管理體系的內部審核，這是不斷發現組織安全生產問題和職業健康安全管理中問題的重要手段，也是改進組織職業健康安全管理體系的有效機制。作好這項工作的關鍵是最高管理者的重視和支持，為了定期的實施就需要把職業健康安全管理體系的內部審核列入到組織的年度計劃中；為了有效的實施就需要任命一名職業健康安全管理者代表負責內部審核的領導工作，指定一個專門的職能部門組織好內部審核的管理工作，培訓一定數量的內部審核員隊伍實施職業健康安全管理內部審核的工作。

2、職業健康安全管理者代表認真領導是實施內部審核的保證

依據職業健康安全管理體系標準的規定，組織的最高管理者應指定專門的管理者代表，無淪他(們)是否還負有其他方面的責任，應明確規定其作用、職責和權限，以便：

a)確保按照標準的規定建立、實施與保持職業安全與衛生管理體系要求；

b)向最高管理者匯報職業健康安全管理體系的運行情況以供評審，并為職業健康安全管理體系的改進提供依據。

標準中明確了職業健康安全管理者代表無論擔任什么行政和技術領導責任，但在職業健康安全管理體系運行中，是負有主要領導責任。他(們)要關心管理體系是否有效的實施，實施中有什么不符合事實的發現，如何進行調節，使職業健康安全管理和職業健康安全管理體系不斷改進和不斷完善。職業健康安全管理體系內部審核是組織職業健康安全管理工作中重要的一環，也是組織職業健康安全管理體系中一個關鍵的管理要素，不斷的通過有計劃、有目的地進行自查和評審來保證職業健康安全管理體系的適宜性、充分性利有效性。

3、要設置專門的職能部門負責內部審核的管理工作

職業健康安全管理體系內部審核是組織一項正規的職業健康安全管理工作，為了有效的實施需要有一個常設機構來負責職業健康安全管理體系實施中的監督和管理，協助職業健康安全管理者代表對職業健康安全管理體系的日常管理及內部審核工作。一般可由“企管辦”、“安檢處”等相關部門管理。為了協調組織內部的管理，實施管理體系的一體化管理，建議使負責質量管理體系的職能部門或環境管理體系的職能部門與負責職業健康安全管理體系的職能部門互相結合，因為他們的主要職能是負責組織的管理體系的運行、監督和管理以及定期的進行內部審核，不斷地通過質量管理者代表和職業健康安全管理者代表或環境管理者代表匯報管理體系運行情況和審核發現以供管理評審。

4、要組建一支合格的職業健康安全管理體系內部審核員隊伍

職業健康安全管理體系內部審核要有一批具有一定專業技能、較好的文件素質、較強的分析問題的能力，并經過專門培訓的內部審核員，這是實施好職業健康安全管理體系內部審核的基本條件。審核是客觀地獲取證據并予以評價，以判斷組織的職業健康安全管理體系是否符合所規定的職業健康安全管理體系審核準則的一個以文件支持的系統化驗證過程。因此對內部審核員要有培訓和考核，宜選派下列人員擔任審核員：

1)要熟悉職業健康安全管理體系標準的內涵。

2)要掌握職業健康安全管理體系審核的方法和步驟。

3)要具備組織活動、產品或服務特點的專業技術和專業技能的知識，要熟悉生產工藝流程。

4)要掌握一定的職業健康安全知識，熟悉與本組織活動、產品或服務過程中產生事故的危險源，能識別出危險源及所帶來的風險。

5)要有一定的學歷要求，具備有一定的工作經驗，能獨立的開展工作及文字寫作能力，審核員應恪守“認真、勤勉、嫻熟、明斷”的職業誡律。

5、要制定適合組織活動、產品或服務特點的內部審核程序

組織應依據職業健康安全管理體系審核的要求編制內部審核程序。

2．2職業健康安全管理體系內部審核的準備

2．2．1界定內部審核的審核范圍

實施審核必須首先界定其審核的范圍。所謂審核的范圍是指在規定的時間內，對哪些職業健康安全管理體系的管理要素、產品，活動和場所進行審核。審核范圍的確定也是組織申請第三方審核，簽定審核合同的依據。

1、管理要素的審核，組織是依據職業健康安全管理體系標準中的管理要素的要求，結合組織活動、產品或服務的特點建立職業健康安全管理體系，并編制了職業健康安全管理體系文件。這套文件對組織來說就是實施職業健康安全管理工作的法規性文件,也是實施審核的依據。無論是第一方審核還是第三方審核，標準中所規定的管理要素都要進行審核，一個也不能少。但是針對第二方合同審核作準備而實施的內部審核，則應針對合同條款對管理要素的要求實施審核。目前組織實施的內部審核基本上都是為實施第三方審核作準備，為改進組織的職業健康安全管理體系而實施的內部審核。因此，內部審核中應覆蓋職業健康安全管理體系標準中全部管理要素，但組織有時為加強職業健康安全管理，采用嚴于標準條款的要求，即在職業健康安全管理體系標準的基礎上，又增加若干相關的管理要素，并準備進行第三方審核認證，則在內部審核中也應包括這些新增加的管理要素，除非在第三方審核時不包括這些新增加的管理要素。這時內部審核范圍是否增加這些管理要素，由組織內部自定。

2、產品的范圍

審核產品的范圍可以是變化的。一個以產品生產的組織，其產品的類型及所涉及的生產工藝流程差別很大，生產現場也可能分散在不同的場所。因此，只要產品生產的場所能界定，危險源所造成的風險能界定，審核范圍可以依據產品來確定。目前組織實施的內部審核，較多的是為第三方審核認證作準備，因此，內部審核是依據組織與審核力商定的產品范圍來確定組織的內部審核范圍，一般情況下可以比第三方審核的審核范圍大，但不宜于比第三力審核所確定的產品范圍小。

3、場所的范圍

場所的范圍一般涉及到二個概念，一個是部門，一個是地區。凡是與審核的職業健康安全管理體系所覆蓋的產品和管理要素中的活動所涉及到的部門和地區均應列在審核范圍之內。任何一個產品的生產,依據其生產工藝流程的特點有可能分散在不同的生產場地,即不同的場所,切忌為了有利于獲取第三方審核認證把生產工藝流程中具有危險源的生產過程排除在外，這是不允許的，這沒體現全過程控制。

另外場所的范圍還包含有這樣幾種情況：如一個組織可能在不同的場所使用的不同或相似的生產上藝流程生產同一類型的產品或某一組織包含有多個生產現場，分別生產相同或不同的產品，這種情況是屬于多現場。如何界定其場所的范圍，同樣是依據第三方審核認證時所界定的審核范圍而定。但組織可以依據其活動、產品或服務的特點采取分批實施第三方審核認證時，除對準備實施第三方審核認證的場地實施內部審核，對其他多個場所是否界定為內部審核范圍則依據組織自身的職業健康安全管理需求而定。可以實施內部審核，也可以不實施內部審核，但為了改善組織的職業健康安全管理，有條件時可以納入到內部審核范圍內，創造條件，為擴大組織第三方審核范圍作準備。

4、活動的范圍

活動的范圍是指凡是與安全生產有關，易產生安全事故及職業傷害的活動都應當界定在審核范圍之內。

2．2．2組成審核組

組成審核組的關鍵是確定審核組長、內部審核組組成一般可由以下幾種情況來組成：

·由組織內部聘用經過專門培訓，并符合審核員資格要求的員工作為內部審核員。

·由咨詢機構聘請熟悉職業健康安全管理體系標準要求并具有審核實際經驗的人員(最好是國家注冊審核員)作為內部審核員。