第六章  職業健康安全管理體系審核

第一節  職業健康安全管理體系審核

1．1職業健康安全管理體系審核的特點

當前，針對組織管理體系的審核已經發展成為有一套完整、成熟的國際通行作法。如在GB／T19021—ISOl0011標準中介紹了質量管理體系的審核；GB／T24011—ISO14011標準中介紹了環境管理體系的審核。由于依據IS09001(9002，9003)標準建立的質量保證與質量管理體系及ISO14001標準建立的環境管理體系與依據職業健康安全管理體系標準建立的職業健康安全管理體系，具有相同的管理原則，其管理體系的審核是有相同的特點和相似的審核程序。幾年來，質最管理體系的第三方審核已發展成為具有高度專業化和職業化的活動，已建立有—套正規的審核程序和作法。環境管理體的第三方審核，雖然實施的時間尚短，但依據ISO14010環境審核指南通用原則、ISO14011環境審核指南審核程序環境管理體系審核及ISO14012環境審核指南環境審核員資格要求，也已建立了一套審核程序和方法，借鑒質量管理體系審核及環境管理體系審核中的經驗可以來制定我國職業健康安全管理體系審核的程序和作法。職業健康安全管理體系審核的特點歸納起來有以下幾點：

1、被審核的職業健康安全管理體系必須是正規的。

一個組織為加強職業健康安全管理工作，對其組織的活動、產品或服務的全過程實施有效控制，重要的是依據職業健康安全管理體系標準，采用文件化的形式建立一套職業健康安全管理體系。通過職業健康安全管理體系文件來規范組織的安全生產管理行為。而職業健康安全管理體系審核的目的就是依據組織所選定的標準來定期的評價組織所建立的職業健康安全管理體系，是否符合標準條款的要求：是否認真實施了職業健康安全管理體系；職業健康安全管理體系實施是否有效，是否規范了組織的安全生產管理行為，是否改善了組織的安全生產績效，是否實現了組織職業健康安全方針、目標要求。因此，職業健康安全管理體系審核必須建立以文件化支持的職業健康安全管理體系為基礎。

2、職業健康安全管理體系審核必須是系統化的驗證活動。

職業健康安生管理體系的審核活動是系統的，是依據標準規定的審核程序和方法實施，其中包括審核策劃和準備，召開首次會議，現場審核取證，末次會議，編制審核報告，糾正措施跟蹤等，并制定審核程序實施審核。

3、職業健康安全管理體系審核必須是由經過專門培訓，獲取某種資格的人員進行。

無論第一方審核、第二方審核或第三方審核只能由經過培訓，獲取某種資格，且與被審核單位無直接責任的人員進行。其中第三方審核只能是由審核機構派遣，并經資格認可的國家注冊審核員實施審核。

4、職業健康安全管理體系是一種抽樣驗證過程

職業健康安全管理體系審核工作，由于時間和人員的限制，要在較短的時間內完成審核工作，一般較多的是采取抽樣的方法，包括抽取一定數量的體系文件、質量記錄，詢問一定數量的人員，抽查若干臺生產設備及監測與測量設備，查證若干生產現場等。

任何抽樣都會有風險，為了減少抽樣風險，在抽樣過程中應采取隨機抽樣，不要隨意性；要保持客觀、公正；避免有傾向性。

1．2職業健康安全管理體系審核雙方的職責

職業健康安全管理體系在實施審核過程中按其相互關系分有

·委托方及受審核方

委托方是指提出審核要求的人或組織。委托方可以是受審核方或是授權審查的獨立機構以及組織的母公司。而受核方則是指接受審核的組織，我國目前所開展的職業健康安全管理體系審核；其委托方多是受審核方自己。

·審核方

審核方一般是指由國家審核機構認可委員會批準注冊并具有獨立法人資格的審核認可機構承擔。他們是依據職業健康安全管理體系標準，按職業健康安全管理體系審核規定的審核程序對組織實施審核。

雙方在審核活動中的職責：

1、委托方

委托方的責任和活動應包括：

·決定是否需要進行審核；

·與受審核方接觸以取得后者的充分合作，而后啟動審核；

·確定審核目的；

·選擇審核機構，必要時對審核組的組成予以審批；

·提供開展審核所需的權限與資源；

·與審核組長商定審核范圍；

·認可職業健康安全管理體系的審核準則；

·批準審核計劃；

·接受審核報告并決定其分發范圍。

2、受審核方

受審核方的責任和活動應包括：

·必要時向員工傳達審核的目的與范圍；

·向審核組提供所需的設施以保證審核的有效進行；

·選派負責并勝任的人員配合審核組的工作，提供現場向導，并保證審核組了解衛生、安全及其他有關要求：

·應審核員的要求，為他們提供調查了解設施、員工、有關信息和記錄的便利；

·協助審核員實現審核目的；

·除非委托方特別禁止，可得到一份審核報告的副本。

3、審核方

審核方的責任和活動應包括：

·與委托方或受審核方商定審核準則和審核范圍；

獲取受審核方的職業健康安全管理體系文件及為實現審核目的所需要的背景材料，如受審核方的活動、產品或服務類型、規模，安全生產檢查報告等有關背景資料；·組建審核組，依據受審核方的具體情況及專業上的需要，在審核員的選用上，應避免與受審核方有利益關系的人，最后與委托方或受審核方達成協議；

·督促審核組按規定要求制定審核計劃，實施審核；

·當因某種原因審核目的無法實現時予以確認，并向委托方或受審核方通報原因；

·在審核計劃規定的時間內向委托方清晰明確地通報審核結論。

1．3職業健康安全管理體系審核的依據

職業健康安全管理體系審核將依據其不同的審核類型(第一方審核、第二方審核、第三方審核)及目的，其審核依據也不同，下面僅就第三方審核來討論。

職業健康安全管理體系審核的依據有以下三個內容：

(1)職業健康安全管理體系規范。該標準是組織建立職業健康安全管理體系的依據，同進也是審核的依據，就是利用標準的要求來評價職業健康安全管理體系的符合性。

(2)國家職業健康安全法律、法規及其他要求。按標準要求企業在建立職業健康安全管理體系時應對遵守職業安全衛生法律、法規及其他要求的承諾，這也是實施職業健康安全管理體系的最基本的要求。

(3)組織編制的職業健康安全管理手冊、程序文件及其他相關的職業健康安全管理體系文件。職業健康安全管理體系文件是依據職業健康安全管理體系標準編制的一套管理文件，對組織來說也是加強職業健康安全管理的管理制度，是具有法規性文件，必須嚴格執行。

1．4職業健康安全管理體系審核的過程

職業健康安全管理體系審核無論是內部審核(第一方審核)還是外部審核(第三方審核)，其審核過程大致可分為四個階段，其中具體實施上第一方審核和第三方審核稍有區別，第一方審核較第三力審核程序簡化，本節所介紹的是依據第三方審核程序作介紹。第一方審核將在本章后面幾節內詳細討論。審核過程分以下幾個階段：

·審核提出階段

·審核準備階段

·現場審核與審核報告階段

·糾正措施的跟蹤與證后監督階段

1．4．1審核提出階段

審核的提出是依據不同的審核類型和目的而有較大的差異。

1、第一方審核多是組織為了加強職業健康安全管理，利用職業健康安全管理體系標準己建立了組織自身的職業健康安全管理體系，并且按標準條款的要求定期的實施職業健康安全管理體系內審以不斷改進組織的安全生產績效，此外，組織為進行第二方審核或第三方審核往往在進行審核前先實施內部管理體系的審核，發現問題，進行整改。因此，不論出自何種目的，其內部管理體系的審核一般已列入到組織的年度計劃，由主管部門及職業健康安全管理者代表按計劃實施。

2、第二方審核一般是為滿足供需雙方的合同需求，雙方依據雙方供需關系，共同商定合同條款或選用職業健康安全管理體系標準全部或部份條款的要求，作為合同條款的基礎，由供方實施職業健康安全管理體系要求，需方則依據合同條款的要求。定期或不定期對供方的管理體系進行審核。第二方審核一般是由需方提出共同商定審核時間和審核計劃。

3、第三方審核是為組織的職業健康安全管理體系獲取認證注冊的審核，一般由委托方或受審核方向有資格的審核認證機構提出申請。這時雙方的職責：

1)委托方或受審核方申請

委托方或受審核方擬申請第三方審核認證時，應做好以下幾件工作。

·職業健康安全管理體系按標準要求己建立，文件已編制，并已由企業最高管理者頒布執行，現場均為現行有效版本；

·職業健康安全管理體系已進行了3—6個月以上的試運行，并對試運行中發現的問題進行了改進；

·完成了職業健康安全管理體系內部審核，對體系試運行階段中所發現的不符合項實施了糾正措施，對體系的符合性及有效性進行了評價；

·進行了管理評審，全面評價了職業健康安全管理體系的適宜性、充分性和有效性。

2)評審及受理申請

審核方對委托方或受審核方的申請報告及其他相關文件進行初步評審，確定是否受理申請，凡有下列幾種不符合情況之一，則不受理或暫不受理申請，并以書面的形式通知委托方或受審核方。

·受審核方的職業健康安全管理體系從最高管理者正式宣布運行之日起，必須全過程運行3—6月以上，并經過內部審核、管理評審確認體系運行有效；

·職業健康安全管理體系建立以來，沒有發生較大的安全生產事故，沒有因安全問題受到行政或刑事處罰；

·受審核方條件尚不具備，或其他有關問題。

若經初步評審后，決定承擔審核申請。

1．4．2審核準備階段

·經審核機構初步評審確定受理申請后，即進入審核準備階段，這階段主要有以下活動：

(1)簽定認證合同

在合同中應明確審核目的，界定審核范圍，商定審核依據及雙方的責任和義務。

(2)委托方或受審核方向審核方提交職業健康安全管理手冊及必要的相關文件。

(3)任命審核組長，組成審核組

1．4．3現場審核與審核報告階段

依據ISO／IEC導則62中條款的規定，一個認證機構在組織現場對其職業安全與衛生管理體系進行審核時，至少包括二個階段。除非在某種特定的情況下，可以對審核階段的劃分作某些調整。這兩個階段分別被稱作第一階段審核和第二階段審核。

1、第一階段審核

其審核活動包括：

1)文件審查

2)編制第一階段審核計劃

3)第一階段現場審核

4)編寫第一階段審核報告

2、第二階段審核

其審核活動包括：

1)制定第二階段審核計劃

2)第二階段現場審核

3、編寫審核報告

1．4．4糾正措施的跟蹤與證后監督階段

本階段包括以下活動：

1、糾正措施的追蹤

對審核中發現的不符合項，要求受審核方采取切實的糾正措施，審核組對糾正措施的實施情況進行追蹤，并加以驗證。

2、批準注冊

當受審核方所有不符合項均己完成整改，認證機構據此可批準注冊。

3、頒發證書

當批準注朋后，認證機構據此頒發職業健康安全管理體系認證證書，并注明證書注冊編碼。

4、證后監督審核

監督審核是職業健康安全管理體系認證機構對已獲準認證的受審核方在證書有效期內(一般為三年)應定期實施監督和復審以驗證其是否持續滿足認證標準的要求；對前一次審核發現的不符合項是否得到了有效地糾正；所確定的職業健康安全目標及職業健康安全管理方案是否得到有效地實施；以及職業健康安全管理體系運行的結果是否有效等。

第一次監督審核的時間間隔為半年，以后監督審核的時間間隔一般不超過—年。