第三節(jié)  實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核

審核準(zhǔn)備階段結(jié)束以后，開始進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施審核。在實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核階段，第—方審核(內(nèi)部審核)與第三方審核(外部審核)在審核程序上均依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的程序?qū)嵤趯徍嘶顒?dòng)安排上第一方審核(內(nèi)部審核)與第三方審核(外部審核)有較大的差異。

第一方審核(內(nèi)部審核)不分階段，只實(shí)施一次完整的審核過程，而第二方審核(外部審核)依據(jù)ISO／IEC導(dǎo)則62的規(guī)定，把現(xiàn)場(chǎng)審核分為兩個(gè)階段，即第一階段審核和第二階段審核。兩個(gè)審核階段各有所側(cè)重，第一階段審核是為第二階段審核作準(zhǔn)備，依據(jù)第一階段審核過程中收集到的信息，編制第二階段的審核計(jì)劃，實(shí)施第二階段審核。第二階段審核仍是組織實(shí)施審核的主要階段，審核結(jié)束后，依據(jù)要求審核組要提出最后的審核報(bào)告和審核結(jié)論。

本節(jié)僅討論職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核的現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施，不分階段。

3．1現(xiàn)場(chǎng)審核的目的

現(xiàn)場(chǎng)審核的目的就是查證職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)健康安全管理體系文件實(shí)施的情況，主要查證：

(1)職業(yè)健康安全管理體系文件是否符合職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定和要求：

(2)職業(yè)健康安全管理體系是否有效地實(shí)施；

(3)職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施后的有效性和改進(jìn)的領(lǐng)域。

依據(jù)上述幾點(diǎn)作出判斷，并據(jù)此對(duì)受審核方的職業(yè)健康安全管理體系作出結(jié)論。職業(yè)健康安全管理體系審核實(shí)際是一種符合性審核，用以證實(shí)受審核方在雙方確定的審核范圍內(nèi)，是否實(shí)施并保持了一個(gè)有效的職業(yè)健康安全管理體系。

3．2現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容

(1)初次審核要覆蓋職業(yè)健康安全管理體系文件中的全部要素。審核中不論采用以要素為主進(jìn)行審核，還是采用以部門為主進(jìn)行審核，但標(biāo)準(zhǔn)中全部要素都要覆蓋，不可遺漏，查閱運(yùn)行記錄，以驗(yàn)證職業(yè)健康安全管理體系是否有效的實(shí)施。

(2)職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)及職業(yè)健康安全管理方案應(yīng)重點(diǎn)加以審核。職業(yè)健康安全目標(biāo)是否結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)，目標(biāo)是否明確、具體，指標(biāo)是否量化，職業(yè)健康安全管理方案中的技術(shù)方案及技術(shù)措施是否有設(shè)計(jì)書，是否可行，實(shí)施經(jīng)費(fèi)是否落實(shí)到位，是否確定了責(zé)任部門和責(zé)任人，是否制定了職業(yè)健康安全管理方案的實(shí)施計(jì)劃。

(3)企業(yè)所識(shí)別出的危險(xiǎn)源，特別是評(píng)價(jià)出的重要危險(xiǎn)源是否加強(qiáng)了控制；考慮到缺少程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的安全生產(chǎn)控制點(diǎn)，是否編制了運(yùn)行程序、作業(yè)指導(dǎo)書或操作規(guī)程；在這些安全生產(chǎn)控制點(diǎn)是否落實(shí)了責(zé)任人。對(duì)其中可能產(chǎn)生意外事故，造成重大風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵安全生產(chǎn)控制點(diǎn)，是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備與相應(yīng)控制程序或作業(yè)指導(dǎo)書。

(4)結(jié)合企業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的特點(diǎn)及識(shí)別和評(píng)價(jià)出的重要危險(xiǎn)源，是否已收集到了國家及地方相關(guān)職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的文件并列出清單；企業(yè)主管部門及人員是否熟悉職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)適用于本企業(yè)的具體要求；是否對(duì)企業(yè)相關(guān)員工進(jìn)行了職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的宣傳教育。

(5)重點(diǎn)查閱體系運(yùn)行后的安全生產(chǎn)監(jiān)測(cè)記錄，是否發(fā)生過事故，企業(yè)采取了什么對(duì)策。

(6)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)觀察。現(xiàn)場(chǎng)觀察是現(xiàn)場(chǎng)審核中重要的一環(huán)，通過觀察可以發(fā)現(xiàn)體系及體系運(yùn)行中現(xiàn)的問題；可以觀察出企業(yè)中是否有遺留的未識(shí)別出的危險(xiǎn)源，特別是比較重要的危險(xiǎn)源；確定的安全生產(chǎn)控制點(diǎn)，特別是關(guān)鍵安全生產(chǎn)控制點(diǎn)，是否有相應(yīng)的控制程序、作業(yè)指導(dǎo)書或操作規(guī)程；現(xiàn)場(chǎng)管理人員及操作人員是否明確自己的職責(zé)，是否經(jīng)過培訓(xùn)，熟悉本崗位的專業(yè)技術(shù)及安全生產(chǎn)知識(shí)；對(duì)可能產(chǎn)生事故造成重大風(fēng)險(xiǎn)的人員是否掌握應(yīng)急措施；對(duì)某些特殊崗位是否實(shí)施了上崗制度。

對(duì)現(xiàn)場(chǎng)觀察重點(diǎn)是選擇企業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)過程中的現(xiàn)場(chǎng)，如生產(chǎn)流水線，動(dòng)力房及鍋爐房、儲(chǔ)藏有毒、有害、危險(xiǎn)品倉庫及其他有關(guān)危險(xiǎn)源的現(xiàn)場(chǎng)。

(7)對(duì)第三方審核尚需查看企業(yè)的內(nèi)部審核及管理評(píng)審記錄，了解企業(yè)對(duì)現(xiàn)行的職業(yè)健康安全管理體系的評(píng)價(jià)，對(duì)職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)是否采取了糾正措施，管理評(píng)審中是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的思想，是否已建立了自我約束，自我調(diào)節(jié)、自我完善的運(yùn)行機(jī)制。

3．3現(xiàn)場(chǎng)審核的程序

現(xiàn)場(chǎng)審核除實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)查證外，還包含了一系列會(huì)議，其中包括：

·首次會(huì)議

·現(xiàn)場(chǎng)查證

·審核組內(nèi)部會(huì)議

·審核組與受審核方信息溝通會(huì)議

·末次會(huì)議

1、首次會(huì)議

1)首次會(huì)議目的

·向受審核方領(lǐng)導(dǎo)介紹審核組成員；

·重申并確認(rèn)審核的范圍和目的；

·簡要介紹審核組實(shí)施審核的審核計(jì)劃、審核方法和審核程序；

·確定審核組和受審核方之間的聯(lián)系；

·確認(rèn)審核組所需資源和設(shè)施，如復(fù)印機(jī)、電話、辦公室等己齊備；

·確定審核組和受審核方之間信息溝通會(huì)議和末次會(huì)議的日期及會(huì)議的主題；

·確認(rèn)審核工作中其他有關(guān)問題。

2)首次會(huì)議程序

首次會(huì)議一般由審核組長主持，其會(huì)議程序如下，根據(jù)情況可歸并或簡化：

·參加會(huì)議者簽到。

·人員介紹。審核組長介紹審核組成員，出示能識(shí)別其身份的證明，并適當(dāng)介紹所屬認(rèn)證機(jī)構(gòu)的情況，以表明其權(quán)威性、公正性。受審核方介紹與會(huì)管理層成員、各部門負(fù)責(zé)人或其代表。

·重申審核目的和審核范圍。審核組長重申審核目的，說明為什么要進(jìn)行審核，審核要涉及哪些部門和產(chǎn)品。界定申核的產(chǎn)品范圍，場(chǎng)所范圍以及企業(yè)活動(dòng)范圍。

·審核計(jì)劃。介紹審核組分組情況、審核日程安排及審核路線。并得到受審核方確認(rèn)。

·審核方法。介紹審核的基本方法是抽樣，審核結(jié)果有一定的局限性。

·審核程序。確認(rèn)審核組內(nèi)部交流，審核組與受審核方信息溝通的安排，說明不符合項(xiàng)的記錄與確認(rèn)方法。

·審核說明。重點(diǎn)應(yīng)說明如何正確對(duì)待審核發(fā)現(xiàn)中的不符合項(xiàng)。

·重申審核的客觀性和獨(dú)立性。審核的關(guān)鍵是客觀、獨(dú)立以客觀事實(shí)為依據(jù)，以標(biāo)準(zhǔn)及體系文件為準(zhǔn)繩，不受任何外界干擾，獨(dú)立的進(jìn)行審核。

·確定聯(lián)絡(luò)及陪同人員。在首次會(huì)議上應(yīng)確定陪同人員，陪同人員的主要任務(wù)是聯(lián)絡(luò)向?qū)Ш鸵娮C。同時(shí)協(xié)助審核織落實(shí)辦公、交通及食宿安排。

·重申保密承諾。審核組長重申審核人員的保密守則，保守審核方的技術(shù)秘密，管理秘密及審核信息。

·確認(rèn)限制條件。根據(jù)受審核方企業(yè)的類型和特點(diǎn)，共同確認(rèn)某些區(qū)域的約束條件和要求，哪些區(qū)域?yàn)橄拗茀^(qū)、保密區(qū)和危險(xiǎn)區(qū)。如果是約定的審核范圍內(nèi)，應(yīng)確定審核方法，受審核方應(yīng)給審核組創(chuàng)造必要的審核條件。如上述區(qū)域不是雙方共同界定的審核范圍，審核組成員則不應(yīng)進(jìn)入該區(qū)域。

第一方審核(內(nèi)部審核)由于是組織內(nèi)部的自查過程，相互之間比較了解，審核組成員對(duì)組織情況比較熟悉，因此，首次會(huì)議可酌情適當(dāng)簡化，但不能取消，這是職業(yè)健康安全管理體系審核程序的需要。

2、現(xiàn)場(chǎng)查證

這是現(xiàn)場(chǎng)審核主要實(shí)施階段，審核組依據(jù)審核計(jì)劃的規(guī)定，分組按規(guī)定的審核路線、審核方法去各部門及生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查證。

3、審核組內(nèi)部會(huì)議

隨著受審核方企業(yè)工藝復(fù)雜程度的提高和規(guī)模增大，審核組的現(xiàn)場(chǎng)查證往往是分組實(shí)施，各組均有各自的審核計(jì)劃，審核項(xiàng)目、審核路線和日程安排，無論是按部門為主進(jìn)行審核還是按要素為主進(jìn)行審核，均有局限性和不連續(xù)性，為了使審核工作具有完整性，經(jīng)常舉行審核組內(nèi)部會(huì)議，交流信息，協(xié)調(diào)任務(wù)則十分必要。

審核組內(nèi)部會(huì)議主要研究：

1)各審核小組完成審核計(jì)劃的情況，出現(xiàn)什么問題，有什么新情況和好的經(jīng)驗(yàn)；

2)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)的評(píng)價(jià)，特別是較難確認(rèn)的事實(shí)的評(píng)價(jià)，以便集思廣益，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)；

2)無論是以部門為主的審核，還是以要素為主的審核，為了節(jié)約時(shí)間，提高審核效率，往往對(duì)相關(guān)部門和一些要素，可以委托其他審核小組協(xié)助去查證，但必須由負(fù)責(zé)該要素或該部門的審核小組寫出查證提綱。

4、審核組與受審核方溝通會(huì)議

為了有效地實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，審核過程中審核組長與受審核方的職業(yè)健康安全管理者代表加強(qiáng)相互間的信息溝通，特別是當(dāng)審核組在現(xiàn)場(chǎng)查證中發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，除審核組內(nèi)部認(rèn)真核清客觀事實(shí)，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)，在開不符合項(xiàng)報(bào)告之前，應(yīng)得到受審核方的確認(rèn)、簽字，以避免在末次會(huì)議上，審核組在宣布審核結(jié)論時(shí)發(fā)生分歧。這個(gè)工作是個(gè)深入、細(xì)致，同時(shí)也是個(gè)比較困難的工作。

5、末次會(huì)議

末次會(huì)議是現(xiàn)場(chǎng)審核的結(jié)論性會(huì)議，是審核組報(bào)告審核結(jié)果利審核結(jié)論的會(huì)議，末次會(huì)議仍由審核組長主持。

1)末次會(huì)議的目的

·審核組向受審核方的最高管理者說明審核情況，以使他們能夠清楚地理解審核結(jié)果；

·宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論；

·提出糾正措施的追蹤和證后監(jiān)督審核要求；

·宣布結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。

2)末次會(huì)議的內(nèi)容

末次會(huì)議包括：

·參加會(huì)議者簽到。

·審核組長致詞感謝。在觀場(chǎng)審核過程中得到受審核方的領(lǐng)導(dǎo)及員工配合和支持，使審核工作順利完成。

·重申審核目的和審核范圍。盡管在首次會(huì)議上已經(jīng)申明了審核目的和審核范圍，但是參加末次會(huì)議的人員未必都參加過首次會(huì)議。此外，末次會(huì)議是總結(jié)性會(huì)議，宣布審核結(jié)果，因此重申審核目的和審核范圍是有必要的。

·宣布審核結(jié)果。主要是宣布現(xiàn)場(chǎng)審核中的不符合項(xiàng)報(bào)告，可以由審核組成員分別介紹，也可以由審核組長集中宣布。宣布過程中，如果受審核方有異議，可待不符合報(bào)告宣讀完畢后再提問題，以使受審核方與參加會(huì)議的所有人員對(duì)組織的不符合項(xiàng)有個(gè)全貌認(rèn)識(shí)。

·宣布審核結(jié)論。依據(jù)不符合項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容、性質(zhì)，分別按部門分布及按要素分布進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，可對(duì)受審核方的職業(yè)健康安全管理體系的有效性作出基本評(píng)價(jià)，特別是應(yīng)指明職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行中的薄弱環(huán)節(jié)和重點(diǎn)問題。

·提出糾正措施要求。審核組應(yīng)對(duì)組織中所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，特別是職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行中的薄弱環(huán)節(jié)和重點(diǎn)問題，向企業(yè)提出糾正措施要求，包括改進(jìn)的時(shí)間、追蹤驗(yàn)證和監(jiān)督審核的要求。

·受審核方領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)。這點(diǎn)是非常重要，表明了對(duì)此次審核雙方是否達(dá)到了共識(shí)，其關(guān)鍵就是在末次會(huì)議之前要開好審核方與受審核方的溝通會(huì)，使審核工作、審核結(jié)果和審核結(jié)論能充分達(dá)到共識(shí)。

·宣布末次會(huì)議結(jié)束。