第一章 基本概念與質(zhì)量管理體系審核概論
 
一、 質(zhì)量管理體系
 
1、定義（ISO9000：2008）在質(zhì)量方面指揮和控制組織的管理體系。
 
2、理解要點(diǎn)
 
體系
 
——相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素。
 
——要素為構(gòu)成體系或系統(tǒng)的基本單元（標(biāo)準(zhǔn)中可理解為過程）。
 
——是一個有機(jī)整體，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性。
 
管理體系
 
——建立方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的體系。
 
——一個組織的管理體系可包括：
 
質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)衛(wèi)生與安全管理體系、財務(wù)管理體系等。
 
質(zhì)量管理體系（簡稱QMS）
 
——建立組織的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。——圍繞質(zhì)量方針、目標(biāo)確定組織結(jié)構(gòu)、過程、活動和資源建立一個有機(jī)的完整的管理體系。
 
——注意與其他管理體系的整和性，便于整體管理。
 
體系、管理體系、質(zhì)量管理體系處在三個不同層面，相互間互有聯(lián)系。
 
二  審核
 
1、 定義（ISO 9000：2008）
 
為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程
 
2、 理解要點(diǎn)
 
審核證據(jù)
 
——與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。
 
——證據(jù)可以是定性的或定量的。
 
——應(yīng)具有可重查性和可追朔性。
 
審核準(zhǔn)則（依據(jù)）
 
——用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。
 
——質(zhì)量管理體系的審核準(zhǔn)則通常為：
 
ISO 9001：2008《質(zhì)量管理體系  要求》；
 
質(zhì)量手冊、形成文件的程序和其他相關(guān)的QMS文件；
 
適用與組織的發(fā)律法規(guī)和其他要求。
 
審核發(fā)現(xiàn)
 
——將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果。
 
——審核發(fā)現(xiàn)可為符合項或不符合項。
 
審核目的
 
——通過審核發(fā)現(xiàn)、確定滿足審核準(zhǔn)則的程度，提供改進(jìn)的機(jī)會。
 
“系統(tǒng)的”審查
 
——正式的審查活動：授權(quán)進(jìn)行。
 
——有序的審核活動：有組織、有計劃、按規(guī)定程序進(jìn)行。
 
——按系統(tǒng)方法進(jìn)行。
 
“獨(dú)立的”審查
 
——獨(dú)立性：審核人員與被審核領(lǐng)域無直接責(zé)任。
 
——公正性：以客觀的審核證據(jù)，依據(jù)審核準(zhǔn)則對受審核方進(jìn)行客觀評價。
 
形成文件
 
——整個審核活動要求的形成文件包括：
 
審核計劃；
 
檢查表；
 
現(xiàn)場審核記錄；
 
不合格報告；
 
審核報告；
 
跟蹤結(jié)果等。
 
審核核心三原則
 
客觀性；
 
獨(dú)立性
 
系統(tǒng)方法。
 
三、不合格（不符合）
 
1定義（ISO 9000：2008）
 
為滿足要求。
 
2、理解要點(diǎn)
 
要求
 
——明示的要求：文件中闡明的規(guī)定要求（如標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、合同等）。
 
——通常隱含的要求：習(xí)慣的、不言而喻的要求（如銀行為客戶保密等）。
 
——必須履行的要求：法律、法規(guī)要求。
 
產(chǎn)品的特性為滿足產(chǎn)品要求，則構(gòu)成不合格項。
 
四  質(zhì)量管理體系審核類型
 
質(zhì)量管理體系審核類型（按審核方分類）
 
內(nèi)部審核（第一方審核）
 
質(zhì)量管理體系審核——
 
外部審核——
 
第二方審核
 
第三方審核
 
內(nèi)部審核（第一方審核）
 
——用于內(nèi)部目的，由組織自己或以組織名義進(jìn)行的QMS審核。
 
——審核目的：
 
ISO 9000族標(biāo)準(zhǔn)要求；
 
QMS運(yùn)行和改進(jìn)的需要；
 
第二方和第三方審核前的準(zhǔn)備；
 
作為一種管理手段。
 
——審核準(zhǔn)則（依據(jù)）：
 
選定的ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)；
 
QMS文件（主要依據(jù)）；
 
適用的法律、法規(guī)。
 
第二方審核
 
——合同情況下，由顧客或其他代表對供方進(jìn)行的QMS審核。
 
——審核目的：
 
選擇、評價、認(rèn)可供方的依據(jù)；
 
促進(jìn)供方改進(jìn)QMS；
 
溝通供需雙方對質(zhì)量要求的共識。
 
——審核準(zhǔn)則：
 
合同要求（與顧客商定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、QMS標(biāo)準(zhǔn)、適用的法律、法規(guī)）。
 
第三方審核
 
——由公正的認(rèn)證機(jī)構(gòu)對申請認(rèn)證的組織進(jìn)行的QMS審核。
 
——審核目的：
 
認(rèn)證注冊；
 
提高組織的信譽(yù)和市場競爭力；
 
減少重復(fù)審核、節(jié)省開支；
 
促進(jìn)組織改進(jìn)QMS。
 
——審核準(zhǔn)則：
 
ISO 9001：2008《質(zhì)量管理體系  要求》標(biāo)準(zhǔn)；
 
QMS文件；
 
適用的法律、法規(guī)。
 
五 質(zhì)量管理體系審核的特點(diǎn)
 
質(zhì)量管理體系審核概括起來有如下特點(diǎn)：
 
1、被審核的質(zhì)量管理體系必須是正規(guī)的
 
要求建立正規(guī)、規(guī)范的質(zhì)量管理體系的原因
 
——正規(guī)、規(guī)范的QMS才能正常運(yùn)行。
 
——具備QMS審核的必要條件。
 
——具備比較和評價的可能。
 
——以ISO 9001：2008《質(zhì)量管理體系  要求》標(biāo)準(zhǔn)，用以比較和評價依此而建立的正規(guī)、規(guī)范的QMS。
 
正規(guī)QMS必須滿足下列要求
 
——必須具備完整的QMS文件。
 
——每個組織只能有唯一的文件化QMS。
 
——QMS文件既有層次又要協(xié)調(diào)并必須符合文件控制要求。
 
2、 質(zhì)量管理體系審核必須是一種正式活動
 
QMS審核的“正式”性，主要體現(xiàn)以下三方面：
 
。外部審核根據(jù)合同、內(nèi)部審核由組織管理授權(quán)；
 
。審核是按計劃、按程序、有序的進(jìn)行；
 
。審核工作由經(jīng)培訓(xùn)合格且經(jīng)資格認(rèn)可的審核人員進(jìn)行。
 
3、質(zhì)量管理體系審核是一種抽樣過程
 
。QMS審核的局限性
 
——只能在某一時刻進(jìn)行，不能跟蹤全過程。
 
——只能涉及體系主要部門、過程、活動、不可能遍及整個體系。
 
——只能審查到具有代表性的人和事，不可能審查全部體系。
 
。QMS審核是抽樣進(jìn)行的
 
——抽樣具有一定風(fēng)險：
 
棄真；
 
存?zhèn)巍?br> 
——抽樣必須隨機(jī)抽樣：
 
足夠樣本量；
 
分層抽樣；
 
適度均衡。
 
六  質(zhì)量管理體系審核的范圍
 
1、 審核范圍的含義
 
—— 某一給定審核的深度及廣度。
 
——可通過諸如場所、活動和過程等因素加以表述。
 
2、 審核范圍的界定
 
——界定組織建立QMS覆蓋的范圍及其承諾和實(shí)施范圍。
 
3、2008版ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)對審核范圍的要求
 
——以過程替代1994版要素概念，強(qiáng)調(diào)審核范圍以組織單元、場所、過程或活動來表述。
 
——2008版標(biāo)準(zhǔn)將過程分為產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程和支持過程四大版塊，因此審核范圍的過程和活動應(yīng)從這兩方面考慮。
 
——在2008版標(biāo)準(zhǔn)中確定審核范圍時應(yīng)考慮允許的刪減。
 
。 刪減原則
 
_____刪減由組織決定，評審其適宜性、符合性。
 
——任何刪減必須滿足ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)1?2條款要求。
 
——組織在認(rèn)證范圍內(nèi)已具有的過程職能不能刪減。
 
審核范圍表述示例
 
——包括××產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)和制造以及覆蓋與產(chǎn)品有關(guān)的場所、部門、過程及活動和ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)的全部要求（無刪減要求時適用）。
 
4、確定審核范圍應(yīng)考慮因素
 
依據(jù)的QMS標(biāo)準(zhǔn)（有無刪減、刪減合理性）；
 
涉及的產(chǎn)品、過程或服務(wù)類別和范圍；
 
受審核方規(guī)模和組織機(jī)構(gòu)設(shè)置（有無多現(xiàn)場）；
 
受審核方的特定要求。
 
七  內(nèi)部審核時機(jī)和頻次
 
1.內(nèi)部審核時機(jī)
 
——是否需要審核，何時進(jìn)行審核為宜。
 
——適宜的時間：
 
第一次內(nèi)審：QMS文件以完成并頒布實(shí)施且已運(yùn)行一段時間，各項質(zhì)量活動均有記錄可查時；
 
管理評審前；
 
外審以前；
 
QMS發(fā)生重大變化時。
 
2.內(nèi)部審核頻次
 
——每年進(jìn)行多少次審核為宜。
 
——按策劃的時間間隔進(jìn)行：
 
QMS建立運(yùn)行初期頻次可多些；
 
QMS正常時，按正常計劃時間進(jìn)行。
 
——就影響審核頻次應(yīng)考慮因素：
 
組織不同過程、區(qū)域和活動的運(yùn)行狀況和重要性；
 
以往審核結(jié)果（發(fā)現(xiàn)問題的大、小、多、寡以及對產(chǎn)品質(zhì)量形成的影響等）。
 
——特殊情況可適當(dāng)增加頻次（如發(fā)生嚴(yán)重產(chǎn)品質(zhì)量問題或用戶有重大投訴、QMS發(fā)生重大變化等）。
 
3.內(nèi)審的時機(jī)和頻次
 
由質(zhì)管部門提出，報管理者代表審批后實(shí)施。
 
4、內(nèi)部審核方式
 
——集中式：一次性完成審核范圍全部要求的審核。
 
——滾動式：年度內(nèi)分次完成審核范圍覆蓋的全部要求。
 
八、質(zhì)量管理體系審核步驟
 
1、質(zhì)量管理體系審核的兩個階段
 
質(zhì)量管理體系文件審核
 
——評價受審核方QMS文件是否滿足審核目的、范圍和審核準(zhǔn)則要求，以確定能否進(jìn)行現(xiàn)場審核。
 
——判斷QMS的各過程是否予以識別并適當(dāng)表述，過程職責(zé)是否予以分配。
 
——通過QMS文件了解受審核方QMS情況，以便進(jìn)行審核準(zhǔn)備。
 
現(xiàn)場審核
 
——審核受審核方的現(xiàn)場運(yùn)作是否符合特定要求（合同、QMS文件、QMS標(biāo)準(zhǔn)等）。
 
2、內(nèi)部審核（第一方審核）的步驟
 
內(nèi)部審核工作計劃
 
按內(nèi)部審核程序規(guī)定要求進(jìn)行、其內(nèi)容包括：
 
——制定年度審核計劃。
 
——確定審核范圍。
 
——確定審核頻次。
 
——明確各次審核目的。
 
審核準(zhǔn)備
 
——組成審核組、分配審核任務(wù)。
 
——編制審核計劃，審核員按分工各自編制檢查表。
 
——準(zhǔn)備審核工作文件（QMS標(biāo)準(zhǔn)、QMS文件、適用法律、法規(guī)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等）。
 
審核實(shí)施
 
——首次會議。
 
——現(xiàn)場審核（收集審核證據(jù)、得出審核發(fā)現(xiàn)、作出公正判斷）。
 
——審核組會議。
 
——末次會議。
 
審核報告
 
——編制審核報告。
 
——報告分發(fā)、存檔。
 
跟蹤驗(yàn)證
 
——向受審核方提出糾正、糾正錯施要求。
 
——受審核方制定并實(shí)施糾正措施。
 
——驗(yàn)正糾正錯施實(shí)施有效性并記錄。
 
3.外部審核的步驟
 
審核提出
 
——申請與受理（確定審核范圍）。
 
——組成審核組。
 
——文件初審。
 
審核準(zhǔn)備
 
——編制審核計劃。
 
——編制審核文件（檢查表、記錄表格等）。
 
審核實(shí)施
 
——首次會議。
 
——現(xiàn)場檢查（收集審核證據(jù)、形成審核發(fā)現(xiàn)、作出公正判斷）。
 
——審核組會議（交流、溝通與匯總）。
 
——末次會議。
 
審核報告
 
——編制審核報告。
 
——報告的分發(fā)控制。
 
跟蹤驗(yàn)證
 
——向受審核方提交不合格報告，并提出糾正錯施要求。
 
——受審核方簽字認(rèn)可不合格事實(shí)，并提出糾正錯施。
 
——審核人員評價、認(rèn)可糾正錯施。
 
——受審核方實(shí)施和完成糾正錯施。
 
——對糾正錯施完成和實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證。
 
——記錄并提出結(jié)論。
 
監(jiān)督審核和復(fù)評
 
——監(jiān)督審核：
 
認(rèn)證機(jī)構(gòu)在證書有效期內(nèi)對獲證組織進(jìn)行定期或不定期的復(fù)審，旨在驗(yàn)證獲證組織的QMS是否持續(xù)符合規(guī)定的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)并有效運(yùn)行，以確認(rèn)其能否繼續(xù)持有和使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的資格。
 
——復(fù)評：
 
認(rèn)證證書有效期屆滿后由認(rèn)證機(jī)構(gòu)對獲證組織的QMS進(jìn)行與初審類似的全面評審，旨在驗(yàn)證其QMS整體的符合性和持續(xù)的有效性，從而決定是否延長獲證組織證書的有效期。