2．5檢查和糾正措施(4．5)

GB/T28001—2001職業(yè)健康安全管理體系  規(guī)范：

檢查和糾正措施(4．5)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

圖5  檢查和糾正措施

 

績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視(4．5．1)

GB／T28001—2001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范

4．5．1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視

組織應(yīng)建立并保持程序，對(duì)職業(yè)健康安全績(jī)效進(jìn)行常規(guī)監(jiān)視和測(cè)量。程序應(yīng)規(guī)定：

·適合組織需要的定性和定量測(cè)量；

·對(duì)糾織的職業(yè)健康安全目標(biāo)的滿足程度的監(jiān)視；

·主動(dòng)性的績(jī)效測(cè)量，即監(jiān)視是否符合職業(yè)健康安全管理方案、運(yùn)行準(zhǔn)則和適用的法規(guī)要求；

·被動(dòng)性的績(jī)效測(cè)量，即監(jiān)視事故、疾病、事件和其他不良職業(yè)健康安全績(jī)效的歷史證據(jù)；

·記錄充分的監(jiān)視和測(cè)量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便于后面的糾正和預(yù)防措施的分析。

如果績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視需要設(shè)備，組織應(yīng)建立并保持程序，對(duì)此類設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，并保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動(dòng)及其結(jié)果的記錄。

 

 

目的和意圖：

績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視的目的在于：不斷地對(duì)組織的職業(yè)健康安全績(jī)效進(jìn)行常規(guī)監(jiān)視和測(cè)量，以保證職業(yè)健康安全管理體系有效運(yùn)行。

理解要點(diǎn)：

績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視足構(gòu)成職業(yè)健康安全管理體系主體框架并體現(xiàn)其基本功能的核心要素，貫穿于組織的整個(gè)職業(yè)健康安全管理體系，是職業(yè)健康安全管理體系的一種常規(guī)測(cè)量和監(jiān)視活動(dòng)。

①績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視主要是對(duì)組織的職業(yè)健康安全目標(biāo)的滿足程度的監(jiān)視。

為了確定職業(yè)健康安全目標(biāo)的滿足程度，績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視可針對(duì)以下關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)(但不僅限于此)進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)視：

——職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)是否正在得到實(shí)現(xiàn)；

——風(fēng)險(xiǎn)控制是否實(shí)施并日有效；

——是否從職業(yè)健康安全管理體系失敗包括危險(xiǎn)事件(事故、near—miss事件和疾病)中吸取教訓(xùn)；

——員工和相關(guān)方的意識(shí)、培訓(xùn)、溝通和協(xié)商方案是否有效；

——能夠用于評(píng)審和(或)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系狀況的信息是否正在建立和使用

績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視的技術(shù)和方法

②在績(jī)效測(cè)量時(shí)，組織根據(jù)績(jī)效指標(biāo)的不同而采用定性測(cè)量和定量測(cè)量?jī)煞N績(jī)效測(cè)量方法。至于采用何種績(jī)效測(cè)量技術(shù)，組織可以根據(jù)其實(shí)際需要和具體情況確定。

③主動(dòng)性監(jiān)視主要是指檢查組織職業(yè)健康安全活動(dòng)的符合性。這種符合性包括是否符合：

——職業(yè)健康安全管理方案；

——運(yùn)行準(zhǔn)則；

——法規(guī)和其他要求。

④被動(dòng)性監(jiān)視主要是指調(diào)查、分析和記錄職業(yè)健康安全管理體系的失敗案例。這種失敗案例包括：

——事故案例；

——near—miss事件案例；

——疾病案例；

——財(cái)產(chǎn)損失案例。

⑤如果對(duì)需要設(shè)備，組織需按程序績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視設(shè)備的進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)及其相關(guān)記錄。

⑥組織需就有關(guān)工作場(chǎng)所條件是否合格制定相應(yīng)的準(zhǔn)則，并形成文件。在績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視時(shí)，組織的管理者需在規(guī)定的時(shí)間間隔內(nèi)按這些準(zhǔn)則進(jìn)行檢驗(yàn)。

⑦組織需對(duì)每次所執(zhí)行的職業(yè)健康安全檢驗(yàn)均保持記錄。記錄可表明形成文件的職業(yè)健康安全程序是否得到遵守。

 

事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施(4．5．2)

GB/T28001—2001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范：

4．5．2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施

組織應(yīng)建立并保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便：

a)處理和調(diào)查：

——事故；

——事件；

——不符合；

b)采取措施減小因事故、事件或不符合而產(chǎn)生的影響；

c)采取糾正和預(yù)防措施，并予以完成；

d)確認(rèn)所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性。

這些程序應(yīng)要求，對(duì)于所有擬定的糾正和預(yù)防措施，在其實(shí)施前應(yīng)先通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程進(jìn)行評(píng)審。

為消除實(shí)際和潛在不符合原因而采取的任何糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和面臨的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)。

組織應(yīng)實(shí)施并記錄因糾正和預(yù)防措施而引起的對(duì)形成文件的程序的任何更改。

 

目的和意圖：

本要素的目的在于：建立程序，控制事故、事件、不符合的調(diào)查、處理、活動(dòng)，以達(dá)到有效實(shí)施糾正和預(yù)防措施的目的。

 

記錄和記錄管理(4．5．3)

GB／T28001—2001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范：

4．5．3記錄和記錄管理

組織應(yīng)建立并保持程序，以標(biāo)識(shí)、保存和處置職業(yè)健康安全記錄以及審核和評(píng)審結(jié)果，職業(yè)健康安全記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確，并可追溯相關(guān)的活動(dòng)。職業(yè)健康安全記錄的保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定并記錄保存期限。應(yīng)按照適于體系和組織的方式保存記錄，用于證實(shí)符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。

 

目的和意圖：

記錄和汜錄管理的目的在于：

——證實(shí)職業(yè)健康安全管理體系處于有效運(yùn)行狀態(tài)；

——將管理體系和要求的符合性形成文件。

理解要點(diǎn)：

記錄是組織開展職業(yè)健康安全管理所不可缺少的客觀事實(shí)的文字或數(shù)字記載，它使得職業(yè)健康安全管理體系開展過程具有可追溯性，從而確定職業(yè)健康安全管理體系是否處于有效運(yùn)行狀態(tài)。

記錄和記錄管理涉及到職業(yè)健康安全管理體系整個(gè)過程中的每個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)于職業(yè)健康安全管理體系的有效運(yùn)行具有非常重要的作用。

記錄管理。應(yīng)可考慮以下幾方面：

①記錄的標(biāo)識(shí)

記錄需完整填寫，字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，并有明確的保存時(shí)間。

②記錄的保存

記錄的保存需遵守有關(guān)職業(yè)健康安全記錄保持的法規(guī)和其他要求。

③記錄的處置

程序需明確規(guī)定職業(yè)健康安全記錄的處置權(quán)限，確保記錄的處置按程序進(jìn)行。

④保密要求

如果職業(yè)健康安全記錄涉及保密要求，那么程序就必需做出相應(yīng)的規(guī)定。

⑤電子記錄

如果組織使用電子設(shè)備(如：計(jì)算機(jī))進(jìn)行記錄，那么程序還需就電子記錄問題提出有關(guān)要求。

 

記錄實(shí)例：

組織需保持的記錄(用于證實(shí)待命要求)實(shí)例如下：

——培訓(xùn)記錄；

——職業(yè)健康安全檢驗(yàn)記錄；

——職業(yè)健康安全管理體系審核報(bào)告；

——協(xié)商報(bào)告；

——事故(事件)報(bào)告；

——事故(事件)跟蹤報(bào)告；

——職業(yè)健康安全會(huì)議紀(jì)要；

——醫(yī)療測(cè)試報(bào)告；

——健康監(jiān)視報(bào)告；

——個(gè)體防護(hù)設(shè)備發(fā)放和維擴(kuò)記錄；

——應(yīng)急響應(yīng)演練報(bào)告；

——管理評(píng)審；

——危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制記錄。

 

審核(4．5．4)

GB/T28001—2001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范：

4．5．4審核

組織應(yīng)建立并保持審核方案和程序，定期開展職業(yè)健康安全管理體系審核，以便：

A)確定職業(yè)健康安傘管理體系是否：

1)符合職業(yè)健康安全管理的策劃安排，包括滿足本指導(dǎo)性技術(shù)文件的要求；

2)得到了正確實(shí)施和保持；

3)有效地滿足組織的方針和目標(biāo)；

B)評(píng)審以往審核的結(jié)果；

C)向管理者提供審核結(jié)果的信息。

審核方案，包括日程安排，應(yīng)基于組織活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和以往審核的結(jié)果。審核程序應(yīng)既包括審核的范圍、頻次、方法和能力，又包括實(shí)施審核和報(bào)告審核結(jié)果的職責(zé)和要求。

如果可能，審核應(yīng)由與所審核活動(dòng)無直接責(zé)任的人員進(jìn)行。

(1)這里“無直接責(zé)任的人員“并不意味著必須來自組織外部。

 

目的和意圖：

審核的目的在于：

——評(píng)審和持續(xù)評(píng)估組織的職業(yè)健康安全管理體系有效性；

——組織通過內(nèi)部審核方案自我評(píng)審職業(yè)健康安全管現(xiàn)體系與審核準(zhǔn)則的要求的符合性；

——確定對(duì)形成文件的職業(yè)健康安全程序的符合程度；

——評(píng)價(jià)職業(yè)健康安全管理體系是否有效滿足組織的職業(yè)健康安全目標(biāo)。

理解要點(diǎn)

可以從以下幾方面理解本要素：

審核是職業(yè)健康安全管理體系重要的核心要素，是職業(yè)健康安全管理體系本身所具有的一種全面而又正式的自我評(píng)價(jià)機(jī)制。

審核主要側(cè)重于職業(yè)健康安全管理體系績(jī)效的評(píng)價(jià)。