通過WAL-MART 員工與供貨商及工廠之間持續(xù)的合作, 對當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī) 
與WAL-MART 標(biāo)準(zhǔn)方面的培訓(xùn)與推進(jìn), 追求不斷完善的道德標(biāo)準(zhǔn), 從 
而維護(hù)WAL-MART 品牌的商譽(yù), 發(fā)展與各供貨商的長期商業(yè)伙伴關(guān)系,  
贏取投資者的信任和支持。 
本公司Ethical Standards（道德標(biāo)準(zhǔn)，簡稱“ES”）規(guī)程根據(jù)公司內(nèi)部多年來執(zhí)行的《供 
貨商標(biāo)準(zhǔn)》制訂。請參閱附錄A中Wal-Mart公司《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》。本規(guī)程旨在確保 
WAL-MART購買的商品符合上述標(biāo)準(zhǔn)。   
Wal-Mart公司《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》涵蓋了衛(wèi)生、安全、薪酬、工時、強(qiáng)迫勞工、童工、歧視,、守法、以及Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方審核機(jī)構(gòu)檢查權(quán)等方面的規(guī)定。 
實(shí)施ES審核規(guī)程是為了確保廠商的產(chǎn)品生產(chǎn)符合《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》的要求。   
Retail Link網(wǎng)上的《Ethical Standards 供貨商手冊》為唯一受控文件。供貨商應(yīng)主動索 
取最新供貨商手冊。Ethical Standards供貨商文件均可從Retail Link網(wǎng)上查閱（請登錄Retail Link ->  轉(zhuǎn)到Supplier Guides（供貨商指南）->  打開Ethical Standards Documents）。須強(qiáng)調(diào)的是，Wal-Mart有一套《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》，Ethical Standards審核人員負(fù)責(zé)確保供貨商遵守上述標(biāo)準(zhǔn)。   
除為Wal-Mart找出風(fēng)險(xiǎn)外，Ethical Standards規(guī)程還有以下三個基本目的：   
1. 確保符合法規(guī)要求及Wal-Mart供貨商標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的要求。     
2. 核實(shí)管理工作是否符合《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》。   
3. 鼓勵采取必要措施，積極改善工人的生活質(zhì)量。   
. Wal-Mart 指Wal-Mart Stores, Inc.及其下屬分公司   
  
. Global Procurement （全球采辦）  
Global Procurement（GP）為Wal-Mart Stores, Inc.所屬部門。負(fù)責(zé)向Wal-Mart  
買家提供最佳采購方案, 利用最有效的供應(yīng)鏈，以有競爭力的成本購買更 
佳產(chǎn)品.   
  
. Ethical Standards （道德標(biāo)準(zhǔn)）  
Ethical Standards （ES） 部為Wal-Mart Stores，Inc.公司GP下屬部門。   
   
Ethical Standards（ES）部門職責(zé)：   
-   確保符合法規(guī)要求及Wal-Mart供貨商標(biāo)準(zhǔn).規(guī)定的要求。   
-   核實(shí)管理工作是否符合《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》。   
-   鼓勵采取必要措施，積極改善工人的生活質(zhì)量。   
-   積極協(xié)助供貨商及工廠。   
Global Procurement負(fù)責(zé)本土供貨商、直接進(jìn)口供貨商Ethical Standards規(guī)程的執(zhí)行。 
Ethical Standards審核程序 
審核程序包括如下幾個步驟：   
  
1. 預(yù)審調(diào)查表   
  
2. 啟動審核程序   
  
3. 審核時間安排   
  
4. 審核實(shí)施   
  
一. 審核前見面會     
二. 工廠巡視   
三. 員工訪談   
四. 工廠文件審閱     
五. 總結(jié)會議   
六. 簽署審核報(bào)告   
掌握工廠以及其相關(guān)的管理運(yùn)作情況。   
可通過如下方法索取預(yù)審調(diào)查表：     
- 登錄Retail Link網(wǎng)   
- 轉(zhuǎn)到Supplier Guides（供貨商指南）   
- 打開Ethical Standards文件頁面 . 選擇預(yù)審調(diào)查表擬接受審核的直接進(jìn)口供貨商/工廠，須提前將填好的調(diào)查表提交相關(guān)GP辦事處。審核時，美國本土供貨商/工廠須在現(xiàn)場準(zhǔn)備好一份填好的調(diào)查表。 
  
2. 啟動審核程序 
Ethical Standards審核程序由供貨商啟動。   
   
供貨商Ethical Standards審核申請應(yīng)在船期前至少60天提出。工廠審核應(yīng)在船期前至少30天完成。   
   
供貨商應(yīng)確保工廠在規(guī)定的時間內(nèi)完成審核。收到供貨商提交的《審核申 
請表》后，本公司將立即開始著手工廠審核程序。   
   
審核程序須在《審核申請表》提交后方可啟動。Retail Link網(wǎng)上提供了MS  Word格式電子版《審核申請表》 （可下載）。這種電子版表格位于Ethical Standards 文檔版式的Supplier Guide（供貨商指南）中。   
   
直接進(jìn)口供貨商只需在初審及年審前將填好的《審核申請表》提交給 
Wal-Mart Ethical Standards部門。審核一般在船期前60天完成。   
   
美國本土供貨商須在每次審核前，將填好的《審核申請表》提交給 
Wal-Mart Ethical Standards部門。美國本土供貨商的審核一般在審核提出后30-45天內(nèi)完成。   
   
審核中發(fā)現(xiàn)的情況以及審核結(jié)果(等級)報(bào)告和補(bǔ)充要求一般在2周內(nèi)提 
供。   
  
4. 審核實(shí)施     
審核范圍   
   
. 初審及年審應(yīng)為全面審核。審核人員將審閱至少三個月至一年的 
記錄。   
. 跟進(jìn)審核主要根據(jù)但不限于前次審核結(jié)果。跟進(jìn)審核還包括薪酬   
及工時審查。   
. 對直接進(jìn)口供貨商工廠進(jìn)行的審核，范圍還應(yīng)包括C-TPAT(海 
關(guān)商貿(mào)反恐聨盟)要求審核。   
   
任何工廠企圖阻撓或拒絕Wal-Mart指定的審核人員進(jìn)廠將導(dǎo)致嚴(yán)重后果。 
詳閱《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》 及本手冊第六章。審核人員無法進(jìn)廠，便無法確定 
相關(guān)工廠符合《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》的情況。對美國本土供貨商的工廠進(jìn)行審核 
時，將收取審核費(fèi)。   
   
工廠聯(lián)系人資料不齊或是不準(zhǔn)確、工廠方面管理人員對審核及接待審核人 
員的相關(guān)要求不了解會嚴(yán)重影響審核時限。供貨商應(yīng)幫助工廠相關(guān)人員了 
解Wal-Mart公司《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》相關(guān)要求。   
   
按照事先安排進(jìn)行審核時，工廠方面負(fù)責(zé)人及/或供貨商須在場，并在提 
出改善措施等內(nèi)容的現(xiàn)場報(bào)告上簽字確認(rèn)。進(jìn)行審核時，必須有工廠方 
面負(fù)責(zé)人在場。如工廠方面負(fù)責(zé)人未到場，直接進(jìn)口供貨商仍應(yīng)承擔(dān) 
第三方審核費(fèi)用。整個審核程序包括如下活動：   
   
一、審核前見面會   
二、工廠巡視   
三、員工訪談   
四、工廠文件審閱     
五、總結(jié)會議   
六、簽署審核報(bào)告   
   
一、審核前見面會 
審核人員抵達(dá)工廠后，先與工廠管理人員見面。工廠管理人員應(yīng)提供填 
好的工廠調(diào)查表。此階段，審核人員還將核實(shí)工廠的營業(yè)執(zhí)照，并對工 
廠提交的資料一一核實(shí)確認(rèn)。   
二、工廠巡視 
審核前見面會結(jié)束后，審核人員將在廠區(qū)內(nèi)巡視。一般情況下，審核人 
員進(jìn)行巡視時，只需要工廠管理人員的最低限度協(xié)助。在盡可能少的監(jiān)視 
之下，審核人員才能以最有效的方式進(jìn)行審核。當(dāng)然，因工廠規(guī)模不同，  
巡視所需時間會有不同。   
審核人員將在生產(chǎn)區(qū)與工廠員工進(jìn)行簡短對話，詢問機(jī)械操作及其它與 
Wal-Mart《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》相關(guān)的問題。此外，審核人員可能會測量空間、 
測試防火設(shè)備及其它設(shè)備是否處于受控狀態(tài)，并檢查維修、保養(yǎng)記錄。   
巡視結(jié)束時，審核人員將要求提供有關(guān)人事、工時及工資記錄的文件。 
工資審查根據(jù)工廠規(guī)模大小而定。   
三、員工訪談 
員工訪談屬于評估行為守則（《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》）問題的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。Wal-Mart 認(rèn)為了解員工意見是審核程序中不可缺少的一環(huán)。審核結(jié)果及發(fā)現(xiàn)的情況可以通過這類面談獲得確認(rèn)。   
員工訪談應(yīng)在生產(chǎn)區(qū)以外單獨(dú)進(jìn)行。工廠管理人員應(yīng)提供一間單獨(dú)的面談 
室。面談時，工廠管理人員或其代表不得在場。   
面談員工人數(shù)不少于15人，最多不超過 25人，具體人數(shù)視工廠規(guī)模而定。 
面談對象應(yīng)為代表廠內(nèi)男女員工、從廠內(nèi)不同部門挑選出來的代表。此 
外，最好選擇關(guān)鍵生產(chǎn)崗位的員工。通常，審核人員將在巡視工廠時挑 
選好面談物件。如文件審閱過程中發(fā)現(xiàn)一些問題，也可以隨時能請相關(guān) 
員工前來面談。  
四、工廠文件審閱 
為進(jìn)一步確保Wal-Mart《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》的正確貫徹、執(zhí)行，Wal-Mart或 
Wal-Mart指定的第三方將會采取工廠現(xiàn)場檢查等措施，以確保《供貨商標(biāo) 
準(zhǔn)》得到正確貫徹、執(zhí)行。未能通過工廠現(xiàn)場檢查或拒絕接受工廠現(xiàn)場 
檢查、相關(guān)文件檢查的供貨商將面臨立即取消剩余訂單、商品拒收、退 
貨、終止業(yè)務(wù)往來等后果。   
五、總結(jié)會議 
按照事先安排進(jìn)行審核時，工廠管理人員代表及/或供貨商須在場，并在 
提出改善措施等內(nèi)容的現(xiàn)場報(bào)告上簽字確認(rèn)。   
審核人員將在總結(jié)會議上與廠方一起總結(jié)審核結(jié)果，并與工廠管理人員 
討論發(fā)現(xiàn)的不符合Wal-Mart公司《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》之處。   
審核人員將編寫一份現(xiàn)場報(bào)告，內(nèi)容包括審核過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及 
改善措施建議。   
總結(jié)會議期間，審核人員將討論現(xiàn)場報(bào)告中指出的問題及提出的改善措 
施。工廠管理人員及審核人員應(yīng)在現(xiàn)場報(bào)告上簽字確認(rèn)。這樣可確保工 
廠管理人員也有一份關(guān)于問題（違規(guī)行為）及補(bǔ)救建議記錄。   
工廠管理人員應(yīng)采取措施處理現(xiàn)場報(bào)告中指出的問題。工廠管理人員應(yīng) 
在跟進(jìn)審核見面會時，將編寫好的《行動計(jì)劃》提交給審核人員。跟進(jìn) 
審核期間，審核人員將確認(rèn)措施的執(zhí)行情況。   
供貨商及/或工廠應(yīng)多與區(qū)域辦事處聯(lián)系，就現(xiàn)場報(bào)告的問題及/或建議 
及時溝通。   
審核結(jié)果定義及管理程序 
所有工廠都必須接受檢查，以確保產(chǎn)品是在符合Wal-Mart公司《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》的 
條件下生產(chǎn)的。工廠在經(jīng)過審核后,將被評估為某種審核結(jié)果(等級)。審核結(jié)果(等 
級)分如下幾種：   
   
GREEN（綠色）  
  
. 審核時未發(fā)現(xiàn)違規(guī)或只有低風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)現(xiàn)象，工廠將被評為 .Green.   
. 訂單可正常出貨   
. 可接新訂單   
. 工廠獲得.Green.結(jié)果一年后，如仍生產(chǎn)Wal-Mart的商品，須接受年審。   
   
YELLOW（黃色）  
  
. 審核時發(fā)現(xiàn)中等風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)現(xiàn)象的工廠，將被評為.Yellow.   
. 訂單可正常出貨   
. 可接新訂單   
. 工廠將于評估結(jié)果出來后120天內(nèi)重新審核。   
ORANGE（橙色）  
  
. 審核時發(fā)現(xiàn)有較高風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)現(xiàn)象的工廠，將被評為 .Orange.   
. 訂單可正常出貨   
. 可接新訂單   
. 工廠將于評估結(jié)果出來后120天內(nèi)重新審核。   
12  
Wal-Mart Stores, Inc. 保密資料 
Retail Link上的電子版本為唯一受控文件。打印版不屬于受控文件。 
RED（紅色）  
  
. 審核過程中發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重違規(guī)行為、情況的工廠，將被評為.red.   
. 工廠存在如下方面的違規(guī)行為：童工、強(qiáng)迫勞工、體罰、非法轉(zhuǎn)運(yùn)、歧視、侵犯人權(quán)、賄賂及/或不安全工作條件   
. 取消已下達(dá)的訂單   
. 尚未發(fā)運(yùn)的訂單一律取消   
. 如整箱商品已裝船，須在零售市場同意后方可接受   
. 如拼箱商品已交付給指定的拼裝承運(yùn)商，將予接受 
. 不同意接受的零售市場應(yīng)按照退貨/索賠程序處理。                 
. 不能接受新訂單