ISO14001管理體系是指由國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）制定的環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)，是目前世界上最全面和最系統(tǒng)的環(huán)境管理國際標(biāo)準(zhǔn)，適用于任何類型于規(guī)模的組織。獲得ISO14001認(rèn)證已經(jīng)逐漸成為企業(yè)進行生產(chǎn)、經(jīng)營活動及貿(mào)易往來的必備條件之一。

ISO 14001環(huán)境管理體系：它是融合世界上許多發(fā)達國家在環(huán)境管理方面經(jīng)驗于一身而形成的一套完整、科學(xué)、操作性強的體系標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)要求對企業(yè)生產(chǎn)全過程進行有效控制，從最初的設(shè)計到最終的產(chǎn)品及服務(wù)，都要減少污染的排放和對環(huán)境的影響。通過設(shè)定建立目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案對重要環(huán)境因素進行控制，達到減少或完全避免污染物超標(biāo)排放。

凡是通過認(rèn)證的企業(yè)，在生產(chǎn)廠使用的原材料、工藝、加工方法以及產(chǎn)品的使用和用后處置都是符合環(huán)境保護標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)要求的。

五項原則特點：

在 ISO 14000 系列標(biāo)準(zhǔn)中，以 ISO 14001 環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)最為重要，是組織建立環(huán)境管理體系和審核認(rèn)證的最根本的準(zhǔn)則，ISO 14001 認(rèn)證是指組織環(huán)境管理體系的認(rèn)證。具有下列特點:

1. 以市場驅(qū)動為前提，是自愿性標(biāo)準(zhǔn)。

2. 強調(diào)對有關(guān)法律、法規(guī)的持續(xù)符合性，沒有絕對環(huán)境行為的要求。

3. 強調(diào)污染預(yù)防和持續(xù)改進。

4. 標(biāo)準(zhǔn)強調(diào)的是管理體系，特別注重體系的完整性。

5. 廣泛的適用性。(標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的所有要求是通用的，適用于各種類型、不同規(guī)模和提供不同產(chǎn)品的組織)

對于產(chǎn)品出口到歐美等先進發(fā)達國家的企業(yè)，ISO 14001 是一張重要的通行證。

1、目的

定期進行內(nèi)部環(huán)境管理體系審核，以驗證環(huán)境活動和有關(guān)結(jié)果是否符合策劃的安排并是否有效，及時發(fā)現(xiàn)問題，糾正和預(yù)防不合格，確保環(huán)境管理體系的持續(xù)有效運行和不斷地改進。

2、適用范圍

適用于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的控制（簡稱內(nèi)審）。

3、職責(zé)

3.1綜合辦公室負(fù)責(zé)制定內(nèi)部體系年度審核計劃，報環(huán)境管理者代表批準(zhǔn)。

3.2環(huán)境管理者代表確定審核組成員，任命審核組長。

3.3審核組長負(fù)責(zé)制定審核計劃，提交審核報告，內(nèi)審員負(fù)責(zé)配合組長實施內(nèi)審，并對不符合糾正措施的實施情況進行跟蹤檢查。綜合辦公室是內(nèi)審的實施部門。

3.4環(huán)境管理者代表對審核報告評審，并將審核報告下發(fā)到相關(guān)部門，同時向最高管理者代表匯報，提交管理評審。

3.5各部門負(fù)責(zé)對內(nèi)審提出的不符合項進行整改。

4、工作程序

4.1每年1月初，由綜合辦公室負(fù)責(zé)制定《年度審核計劃》，經(jīng)管理者代表審核，報總經(jīng)理批準(zhǔn)后實施。一般情況下每年一次對公司環(huán)境管理體系所涉及的各部門各要素覆蓋一次審核。如有下列情況，可臨時增加頻次。

a、發(fā)生嚴(yán)重的環(huán)境問題或相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨。

 b、組織的領(lǐng)導(dǎo)層、環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)、重大環(huán)境因素、生產(chǎn)工藝等有較大改變。

c、即將進行第二、三方審核。

4.3審核的準(zhǔn)備

4.3.1組建審核組。

a.審核組長：由綜合辦公室成員擔(dān)任。

b.審核組成員：由經(jīng)過培訓(xùn)，考試合格，取得內(nèi)審資格證書且被公司總經(jīng)理任命的內(nèi)審員組成。

4.3.2審核組的職責(zé)

a.審核組長

(1)代表審核小組對審核實施管理并負(fù)有最終責(zé)任。制定《EMS內(nèi)部審核計劃》。

(2)確定審核范圍。

(3)確定審核結(jié)果。

(4)向環(huán)境管理者代表匯報。

b.審核組成員

(1)根據(jù)審核準(zhǔn)則進行審核。

(2)審核應(yīng)客觀公正，并與被審核區(qū)域無直接責(zé)任。

(3)記錄審核中的不符合項，并向?qū)徍私M長匯報。

c.被審核部門

(1)將審核的有關(guān)事項及時傳達給部門的有關(guān)人員。

(2)提供審核所需的資料及作現(xiàn)場說明，積極配合審核組審核。

(3)對審核出的不符合項，提出糾正措施。

(4)實施糾正措施并確認(rèn)效果后，向?qū)徍私M長報告。

4.3.3編制審核計劃

由審核組長根據(jù)年度審核計劃編制《環(huán)境管理體系審核計劃》，報管理者代表審批后實施。審核計劃于審核前七天由ISO14001審核組發(fā)至各部門。各部門負(fù)責(zé)人在收到審核通知后，如對審核計劃有異議，可在兩天內(nèi)通知審核組，協(xié)商調(diào)整。審核計劃的主要內(nèi)容包括：審核的目的、依據(jù)、范圍、日期、受審核的部門、時間安排、審核員分工等。

a 受審核的范圍：覆蓋全公司所有部門和分廠所涉及活動、產(chǎn)品和服務(wù)，ISO14001標(biāo)準(zhǔn)17個要素；

b 審核的目的：

1）環(huán)境管理體系是否符合對環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要求；

2）是否得到了正確的實施和保持；

3）向管理者報送審核結(jié)果。

c 審核的準(zhǔn)則：

1）ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)；

2）適用于公司的相關(guān)法律法規(guī)和其他要求；

3）公司環(huán)境管理體系文件。

4.3.4審核組預(yù)備會議

審核員分工、編制檢查表、準(zhǔn)備不符合報告表式等。

4.4審核實施

按《審核實施計劃》審核

4.4.1召開首次會議

審核組長負(fù)責(zé)主持會議，總經(jīng)理、管理者代表、審核員及受審核部門領(lǐng)導(dǎo)和陪同人員參加。

會議內(nèi)容主要是：明確審核目的、范圍、介紹審核員分工、確認(rèn)審核計劃，介紹審核方法和程序、澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容等。

4.4.2現(xiàn)場審核

審核員按分工到受審核部門進行現(xiàn)場審核，收集客觀證據(jù)，填制《審核檢查表》，確定不符合項，內(nèi)審員依據(jù)《EMS內(nèi)審檢查表》通過面談、文件審閱和對現(xiàn)場活動與情況的觀察，收集證據(jù)，對偏離EMS審核準(zhǔn)則的表現(xiàn)作出記錄，以便判定。

a.通過與部門負(fù)責(zé)人、主管及操作工的面談、了解EMS在該部門的貫徹情況。

b.通過查閱程序文件、EMS相關(guān)文件、作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí)行情況。

4.4.3審核組內(nèi)部交流

現(xiàn)場觀察結(jié)束后，審核小組進行審核評議，審核組長負(fù)責(zé)主持，全體審核員參加。

交流主要內(nèi)容是：總結(jié)審核工作，研究所有的不合格項及其分布，其不符合項事實應(yīng)得到受審部門的認(rèn)可；并開具不符合報告。報環(huán)境管理者代表復(fù)審。評價環(huán)境管理體系的運行情況，初步擬制審核報告等。

4.4.4召開末次會議

審核組長負(fù)責(zé)主持會議。公司級領(lǐng)導(dǎo)、管理者代表、受審核部門領(lǐng)導(dǎo)人及陪同人員、審核員參加。會議主要內(nèi)容為：審核組長介紹審核總體情況；宣布不合格報告；提出糾正措施；審核的審核結(jié)論；總經(jīng)理或管理者代表講話。

4.4.5編制審核報告

《審核報告》由審核組長或其授權(quán)的審核員編寫。《審核報告》的主要內(nèi)容有：

a 審核目的和范圍；

b 審核日期；

c 審核的準(zhǔn)則；

d 審核組成員；

e 審核發(fā)現(xiàn)；

f 不符合報告；

g 審核結(jié)論,包括對環(huán)境管理體系運行符合性和有效性的評價；

審核報告經(jīng)管理者代表審核批準(zhǔn)后分發(fā)給受審核部門，有關(guān)部門和有關(guān)人員。

4.6糾正措施的跟蹤

4.6.1受審核部門根據(jù)不符合報告的內(nèi)容，制定切實可行的糾正措施和實施計劃，并按“不符合、糾正與預(yù)防措施控制程序”的有關(guān)規(guī)定組織實施。

4.6.2各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門不符合項的整改，組織人員在1周內(nèi)提出糾正與預(yù)防措施，向?qū)徍私M長提出復(fù)查要求。

審核組長接到部門復(fù)查要求后，3天內(nèi)安排內(nèi)審員驗證，驗證結(jié)果向?qū)徍私M長匯報。

4.7審核員認(rèn)為責(zé)任部門糾正措施的實施為無效時，由責(zé)任部門修改糾正措施計劃按4.6.1執(zhí)行。因責(zé)任部門人員失職致使糾正措施不得力時，由審核員報管理者代表處理。

4.8內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中使用的全部記錄由審核組長移交綜合辦公室按《環(huán)境記錄管理程序》進行管理。

4.9內(nèi)審的記錄由綜合辦公室負(fù)責(zé)整理和保存。

5、相關(guān)文件

《不符合糾正和預(yù)防措施程序》

《環(huán)境記錄管理程序》

6、記錄

6.1《年度內(nèi)審實施計劃》

6.2《內(nèi)審實施計劃》

6.3《內(nèi)審檢查表》

6.4《不符合項匯總分析表》

6.5《內(nèi)審報告》