ISO14001:2015環(huán)境管理體系認(rèn)證檢查要點(diǎn)匯總：

一、組織的生存環(huán)境狀況？

主要圍繞標(biāo)準(zhǔn)的第4.1條款展開。標(biāo)準(zhǔn)使用了一個(gè)重量級(jí)的術(shù)語“環(huán)境”，但這很容易被替代成詢問該組織的內(nèi)部和外部的成功因素。關(guān)于“環(huán)境”的問題通常都是針對(duì)高層管理人員的或領(lǐng)導(dǎo)環(huán)境管理體系的之前被稱為管理者代表那個(gè)人。但組織的環(huán)境到底包含了什么內(nèi)容，標(biāo)準(zhǔn)提供了一些指導(dǎo)，說這方面必須包括有關(guān)您組織的預(yù)期意圖，戰(zhàn)略，內(nèi)部和外部的狀況，以及環(huán)境管理體系的目標(biāo)。許多組織可能會(huì)使用一個(gè)SWOT（優(yōu)勢(shì)，劣勢(shì)，機(jī)會(huì)和威脅）分析，以幫助識(shí)別周圍環(huán)境，但這并不是必需的要求。組織從中獲得的信息將作為風(fēng)險(xiǎn)分析的關(guān)鍵輸入。 

二、組織的相關(guān)方是誰？相關(guān)方有什么要求？

相關(guān)方的內(nèi)容是緊隨“環(huán)境”之后的內(nèi)容，涉及到標(biāo)準(zhǔn)中4.2的部分。有關(guān)方同樣作為風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)關(guān)鍵輸入。典型的相關(guān)方包括員工、客戶、供應(yīng)商、公司股東、債權(quán)人、鄰居和監(jiān)管方。作為一名內(nèi)部審核員，要去確認(rèn)被審核方對(duì)于相關(guān)方的識(shí)別的范圍連同其相應(yīng)的要求是否合理。審核過程中與被審核方一同去探討相關(guān)方，應(yīng)是一個(gè)不錯(cuò)的審核手段。應(yīng)詢問有關(guān)的相關(guān)方，并和被審核方共同去探討這些相關(guān)方的想法和期望。

三、組織確定了哪些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，如何應(yīng)對(duì)？

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇被認(rèn)為是ISO14001:2015的根本。標(biāo)準(zhǔn)中有不少于13個(gè)條款的內(nèi)容直接提到了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇直接將標(biāo)準(zhǔn)要求串聯(lián)了起來。如果組織在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇上的工作做得不夠，EMS將無法有效。審核員應(yīng)當(dāng)驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇包括影響預(yù)期成果的因素、防止問題再發(fā)生，并推動(dòng)改進(jìn)。一旦風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇得到識(shí)別，必須策劃應(yīng)對(duì)措施去解決這些問題。 ISO14001:2015并沒有特別提到要優(yōu)先考慮哪些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，然而標(biāo)準(zhǔn)鼓勵(lì)組織去做風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。

四、為實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)制訂了什么管理方案？

可測(cè)量的目標(biāo)早已是ISO14001的一部分，新版標(biāo)準(zhǔn)要求對(duì)環(huán)境目標(biāo)要建立目標(biāo)管理方案。該方案應(yīng)當(dāng)是具體的和可操作的，要去落實(shí)方案的實(shí)施，資源，職責(zé)，時(shí)限和對(duì)結(jié)果的評(píng)估。審核員應(yīng)該仔細(xì)調(diào)查方案在整個(gè)組織內(nèi)的實(shí)施狀況，以及調(diào)查不同階層的人對(duì)方案的貢獻(xiàn)。比如員工應(yīng)該熟悉的方案內(nèi)容，他們應(yīng)該知道是如何為目標(biāo)做出貢獻(xiàn)。

五、如何把環(huán)境管理體系融入到組織的業(yè)務(wù)流程中去？

換句話說，你是如何使用ISO14001:2015來幫助您管理公司？這應(yīng)該直接問公司高層（見條款5.1.1c），這是一個(gè)非常令人深思的問題。這一點(diǎn)意味著ISO14001已經(jīng)從一個(gè)質(zhì)量管理體系演變成了一個(gè)戰(zhàn)略管理體系。它已經(jīng)不再是僅確保產(chǎn)品或服務(wù)符合要求，此標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)涉及到組織業(yè)務(wù)運(yùn)作的各個(gè)方面。還記得條款4.1和4.2的內(nèi)容嗎？新版標(biāo)準(zhǔn)要求組織去理解所面臨的來自內(nèi)外部環(huán)境和相關(guān)方的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。這些概念觸及到組織的方方面面，而這正是ISO14001:2015想展現(xiàn)的。高管層應(yīng)能清楚地表明怎樣使用環(huán)境管理體系這個(gè)工具來管理其目的和預(yù)期意圖，而不僅僅是通過一個(gè)審核。

ISO14001環(huán)境體系認(rèn)證:2015認(rèn)證審核容易出現(xiàn)的問題

11.提前做好應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)：

1)無法為潛在的關(guān)鍵環(huán)境要素制定匹配的應(yīng)急預(yù)案，一般包括消防應(yīng)急預(yù)案、化工泄漏/爆 炸應(yīng)急預(yù)案、環(huán)保設(shè)施。施不靈應(yīng)急洪澇災(zāi)害應(yīng)急計(jì)劃；

2)制定應(yīng)急計(jì)劃/應(yīng)急計(jì)劃，但未進(jìn)行相對(duì)學(xué)習(xí)培訓(xùn).應(yīng)急演練；

3)有應(yīng)急預(yù)案演練，但對(duì)應(yīng)急演練的實(shí)際效果.緊急程序流程進(jìn)行點(diǎn)評(píng)；

4)應(yīng)急計(jì)劃實(shí)施或應(yīng)急演練后，未對(duì)應(yīng)急程序流程進(jìn)行審查，未立即修改應(yīng)急程序流程。

12.檢測(cè)及精 確測(cè)量：

1)對(duì)于檢測(cè)和精 確測(cè)量方案規(guī)劃不夠，需要定期進(jìn)行檢測(cè)和精 確測(cè)量的新項(xiàng)目.方法.檢測(cè)頻率；

2)未對(duì)總體目標(biāo).指標(biāo)值和管理制度的實(shí)施情況進(jìn)行檢測(cè)和準(zhǔn)確測(cè)量；

3)監(jiān) 控器記錄無法顯示日常運(yùn)行管理方法的全過程；

4)噪聲.有 機(jī)廢氣/煙塵.污水檢測(cè)應(yīng)至少進(jìn)行一年一次，通常授權(quán)委托當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測(cè)中 心或其他合格的。開展證書環(huán)保監(jiān)測(cè)；

5)現(xiàn)有檢測(cè)機(jī)械設(shè)備未按時(shí)進(jìn)行校正或計(jì)量檢定，如噪聲測(cè)試儀.廢水實(shí)驗(yàn)室設(shè)備等；

6)污水處理廠無法出示污水監(jiān)測(cè).檢驗(yàn)記錄，或有檢測(cè)但頻率不符合文件要求的規(guī)定。

13.合規(guī)點(diǎn)評(píng)：

1)無合規(guī)點(diǎn)評(píng)管理程序；

2)不能出示合規(guī)評(píng)論的直接證據(jù)，至少一年-次；

3)對(duì)環(huán)境法律法規(guī)實(shí)施情況進(jìn)行臺(tái)規(guī)性點(diǎn)評(píng)，但對(duì)其他規(guī)定層面不進(jìn)行臺(tái)規(guī)性點(diǎn)評(píng)；

4)合規(guī)評(píng)論不能覆蓋所有可用的相關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)定。

14.不一致。糾正對(duì)策和預(yù)防措施：

1)自然環(huán)境不一致時(shí)，未立即解決(改正)；

2)未鑒定采取糾正對(duì)策和預(yù)防措施的機(jī)會(huì)；

3)根本原因不一致，改正對(duì)策不及時(shí)實(shí)施，不能超過再發(fā)避免的目的；

4)不符合潛在性的根本原因，不適合采取預(yù)防措施，不能超過避免的目的；

5)對(duì)改正對(duì)策和防范措施的實(shí)際效果沒有評(píng)論。

15.內(nèi)部審計(jì)：

1)未對(duì)今年的內(nèi)部審 計(jì)進(jìn)行規(guī)劃，當(dāng)在文檔中要求時(shí)，或產(chǎn)生今年的內(nèi)部審計(jì)方案；

2)內(nèi)部審 計(jì)方案中列出的審 計(jì)內(nèi)容不能覆蓋所有審計(jì)范疇；

3)內(nèi)部審 計(jì)團(tuán)隊(duì)成員的分配不公平公正，對(duì)自己?jiǎn)挝贿M(jìn)行審核；

4)內(nèi)部審 計(jì)方案中有明確規(guī)定的審 計(jì)內(nèi)容，但檢查表中存在缺失條款；

5)內(nèi)部審 計(jì)報(bào)告不一致，但根本原因不及時(shí)，糾正對(duì)策無法制定原因，缺乏目的；

6)認(rèn)證內(nèi)審不符合所采用的糾正對(duì)策的實(shí)際效果。

7)未產(chǎn)生內(nèi)審報(bào)告；

8)有內(nèi)部審 計(jì)報(bào)告，但對(duì)管理體系運(yùn)行狀況的評(píng)論只能反映出不一致性。存在的不足，沒有對(duì)保持的自然環(huán)境績(jī)效評(píng)估進(jìn)行評(píng)論。

16.記錄操縱：

1)無法查找記錄，無明細(xì)，無文件目錄或其他搜索方法；

2)未要求記錄的存儲(chǔ)期限，未按存儲(chǔ)期限的規(guī)定進(jìn)行存儲(chǔ)；

3)記錄存放不 良，造成損失.損壞等。

17.管理評(píng)審。

1)管理評(píng)價(jià)方案審查內(nèi)容不完整，如缺乏自然環(huán)境績(jī)效考核。管理評(píng)價(jià)事件對(duì)策的實(shí)施結(jié)果。與機(jī)構(gòu)環(huán)境因素有關(guān)的。有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定的發(fā)展趨勢(shì)發(fā)生了變化；

2)管理評(píng)審信息內(nèi)容不足，缺乏相關(guān)資料/直接證據(jù)；

3)管理評(píng)價(jià)的輸出不能包括與自然環(huán)境戰(zhàn)略方針有關(guān)的管理決策和行動(dòng)。總體目標(biāo)及其他環(huán)境體系認(rèn)證因素的變化；

4)管理評(píng)審報(bào)告不能反映管理體系的適宜性.充分性和有 效性的審查結(jié)果；

5)管理評(píng)審決定事項(xiàng)不明確崗位職責(zé).職責(zé)分工.期限規(guī)定；

6)管理評(píng)審事件對(duì)策執(zhí)行情況無記錄，無實(shí)際效果認(rèn)證。