《管理辦法》制定的必要性

（一）推動我國知識產權事業高質量發展的需要

黨的十九大報告強調，我國經濟已從高速增長階段轉向高質量發展階段，要“倡導創新文化，強化知識產權創造、保護、運用”。為推動我國知識產權事業高質量發展，建立健全知識產權領域認證制度，全面提高創新主體知識產權創造質量、運用效益、保護效果和管理水平，有必要通過《管理辦法》，將單一的知識產權管理體系認證拓展為涵蓋管理體系、服務認證兩類的知識產權認證體系，加快實現面向企業、高等院校、科研組織主要創新主體的知識產權認證“全覆蓋”。

（二）適應國家認證認可相關法律法規修訂的需要

隨著《認證認可條例》、《認證機構管理辦法》等上位法的修訂和重新發布，《實施意見》中的部分規定已經不符合新的要求，有必要通過《管理辦法》的形式，對《實施意見》的主要內容進行修改完善，使之符合上位法的要求。

（三）貫徹落實國家“放管服”改革工作的需要

為貫徹落實國務院“放管服”改革要求，緊密圍繞創新能力建設和全面質量管理提升兩大重點任務，亟需在知識產權領域引入認證認可手段，優化政府服務，加強事中事后監管，推進知識產權治理體系和治理能力現代化。具體表現在：一是進一步開放認證市場，激發市場活力，鼓勵發展一批技術能力強、服務水平高的知識產權認證機構；二是維護認證有效性，樹立認證公信力，強化認證機構及從業人員的專業性要求；三是加強事中事后監管，規范認證機構及從業人員行為，維持健康、公平、有序的認證市場秩序。

相關事項的說明

（一）認證機構資質要求

1.資質要求

（1）通用性要求

通用性要求為《認證認可條例》第十條以及《認證機構管理辦法》第八條的有關規定，具體為以下五方面：一是取得法人資格；二是有固定的辦公場所和必要的設施；三是有符合認證認可要求的管理制度；四是注冊資本不得少于人民幣300萬元；五是有10名以上相應領域的專職認證人員。

（2）專業性要求

《管理辦法》第十一條所述的專職認證人員專業性要求具體如下：一是上述10名以上相應領域的專職認證人員必須涵蓋關于自愿性認證領域目錄和資質審批要求》（國認可[2016]第24條）中規定的六類人員；二是10名以上專職認證人員中至少8名具有從事知識產權認證活動的相關專業能力要求，即至少1名認證規則和認證方案制定人員，至少6名認證審核人員，至少1名認證決定或復核人員；三是**代理人資格可作為“具有從事知識產權認證活動的相關專業能力要求”的證明依據。

2.審批程序

認證機構資質審批程序遵照《認證機構管理辦法》第九條的有關規定執行。認證機構的申請人應當向國家認監委提出申請，提交符合上述“資質要求”的申請材料及證明文件，并對其真實性、有效性、合法性負責。認證機構資質審批程序詳見“國家認監委

—辦事大廳—行政許可項目—設立認證機構審批”。

3.申請材料

認證機構資質申請所需材料詳見“國家認監委

—辦事大廳—行政許可項目—設立認證機構審批—申請材料目錄—設立認證機構材料要求”。

4.處罰規定

如認證機構在資質審批過程中弄虛作假、隱瞞真實情況或者不能持續性地滿足認證機構資質條件等行為發生，國家認監委將依照《認證機構管理辦法》第三十六條的有關規定，采取不予受理或者不予批準且給予警告，以及申請人在1年內不得再次申請的處理。針對不能持續性地滿足認證機構資質條件的，國家認監委將依照《認證機構管理辦法》第三十一條的有關規定，根據利害關系人的請求或者依據職權，撤銷其資質。

（二）認證審核人員

《管理辦法》第十一條規定了認證審核人員的相關要求。

1.資格要求

（1）通用要求

依照中國認證認可協會發布的《管理體系審核員注冊準則》（CCAA-101-2）第二章的通用要求執行。

（2）特定要求

認證審核人員應當“滿足從事知識產權認證活動所需的相關知識與技能要求”的具體要求同認證機構專業性要求，即認證審核人員具有**代理人資格證視為“具備滿足從事知識產權認證活動所需的相關知識與技能要求”。具體參見《管理體系審核員注冊準則》（CCAA-101-2）附錄A.10。

2.專職要求

《管理辦法》第十一條規定認證審核人員應當為“專職認證人員”。國家認監委規定，滿足以下條件的人員可以認定為認證機構專職人員：

一是與認證機構建立勞動關系并簽訂勞動合同的工作人員。社保繳費單位為認證機構、認證機構分支機構或認證機構委托的人力資源服務機構。

二是認證機構返聘的具有認證人員注冊資格的退休人員和企事業單位內退人員。正式退休或提前退休的人員，提供退休證明以及與認證機構簽訂的聘用合同或勞務合同；內退人員提供由退休前所在單位或單位人事部門確認的證明以及與認證機構簽訂的聘用合同或勞務合同。

三是認證機構的出資方為事業單位時，由出資方任命在認證機構任職的事業編制人員。由認證機構的出資方提供事業編制證明。

3.處罰規定

若認證審核（審查）人員在從事認證活動過程中不符合專職要求的，國家認監委將依照《中華人民共和國認證認可條例》第六十三條的規定進行處罰，即“認證人員從事認證活動，不在認證機構執業或者同時在兩個以上認證機構執業的，責令改正，給予停止執業6個月以上兩年以下的處罰，仍不改正的，撤銷其執業資格”。