知識產(chǎn)權管理體系認證，是為了規(guī)范知識產(chǎn)權認證活動，提高其有效性，加強監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國**法》《中華人民共和國商標法》《中華人民共和國著作權法》《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構管理辦法》等法律、行政法規(guī)以及部門規(guī)章的規(guī)定管理體系認證。

為貫徹落實《中共中央國務院關于開展質(zhì)量提升行動的指導意見》（中發(fā)〔2017〕24號）、《國務院關于加強質(zhì)量認證體系建設促進全面質(zhì)量管理的意見》（國發(fā)〔2018〕3號），2018年2月11日，國家認監(jiān)委、國家知識產(chǎn)權局聯(lián)合發(fā)布了《知識產(chǎn)權認證管理辦法》（2018年第5號公告）（以下簡稱《管理辦法》），旨在全面規(guī)范知識產(chǎn)權認證活動，提高知識產(chǎn)權認證有效性，加強對認證機構事中事后監(jiān)管。

《管理辦法》的出臺是落實我國創(chuàng)新型國家建設和質(zhì)量強國建設的具體舉措，為推動構建符合我國經(jīng)濟社會發(fā)展需要的知識產(chǎn)權認證體系提供了重要的法規(guī)和政策依據(jù)。

2013年11月，國家認監(jiān)委、國家知識產(chǎn)權局聯(lián)合印發(fā)了《知識產(chǎn)權管理體系認證實施意見》（國認可聯(lián)〔2013〕56號）（以下簡稱《實施意見》），共同探索開展知識產(chǎn)權管理體系認證工作。截至2017年底，累計有8127家企業(yè)通過知識產(chǎn)權管理體系認證，覆蓋全國29個省市。

據(jù)調(diào)查統(tǒng)計，99.2%獲證企業(yè)認為知識產(chǎn)權管理體系有效地提升了企業(yè)創(chuàng)新能力，有利于企業(yè)在市場中取得競爭優(yōu)勢；76.16%獲證企業(yè)已將知識產(chǎn)權管理上升至企業(yè)戰(zhàn)略高度，統(tǒng)籌布局研發(fā)方向和經(jīng)營策略；58.2%獲證企業(yè)認為建立知識產(chǎn)權管理體系有助于加速企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新收益。

實踐證明，企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系認證已成為全面提高企業(yè)內(nèi)部管理水平、獲取外部競爭優(yōu)勢的重要抓手，在助推企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，提升企業(yè)核心競爭力，推動供給側(cè)結(jié)構性改革，建設創(chuàng)新型國家等方面發(fā)揮了重要作用。但隨著我國社會經(jīng)濟的快速發(fā)展，《實施意見》已經(jīng)不適應新形勢的要求，亟待制定《管理辦法》。

一、《管理辦法》制定的必要性

（一）推動我國知識產(chǎn)權事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的需要

黨的十九大報告強調(diào)，我國經(jīng)濟已從高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，要“倡導創(chuàng)新文化，強化知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護、運用”。為推動我國知識產(chǎn)權事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，建立健全知識產(chǎn)權領域認證制度，全面提高創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權創(chuàng)造質(zhì)量、運用效益、保護效果和管理水平，有必要通過《管理辦法》，將單一的知識產(chǎn)權管理體系認證拓展為涵蓋管理體系、服務認證兩類的知識產(chǎn)權認證體系，加快實現(xiàn)面向企業(yè)、高等院校、科研組織主要創(chuàng)新主體的知識產(chǎn)權認證“全覆蓋”。

（二）適應國家認證認可相關法律法規(guī)修訂的需要

隨著《認證認可條例》、《認證機構管理辦法》等上位法的修訂和重新發(fā)布，《實施意見》中的部分規(guī)定已經(jīng)不符合新的要求，有必要通過《管理辦法》的形式，對《實施意見》的主要內(nèi)容進行修改完善，使之符合上位法的要求。

（三）貫徹落實國家“放管服”改革工作的需要

為貫徹落實國務院“放管服”改革要求，緊密圍繞創(chuàng)新能力建設和全面質(zhì)量管理提升兩大重點任務，亟需在知識產(chǎn)權領域引入認證認可手段，優(yōu)化政府服務，加強事中事后監(jiān)管，推進知識產(chǎn)權治理體系和治理能力現(xiàn)代化。具體表現(xiàn)在：一是進一步開放認證市場，激發(fā)市場活力，鼓勵發(fā)展一批技術能力強、服務水平高的知識產(chǎn)權認證機構；二是維護認證有效性，樹立認證公信力，強化認證機構及從業(yè)人員的專業(yè)性要求；三是加強事中事后監(jiān)管，規(guī)范認證機構及從業(yè)人員行為，維持健康、公平、有序的認證市場秩序。

二、主要內(nèi)容

《管理辦法》包括以下六個方面的內(nèi)容：

（一）工作原則

知識產(chǎn)權認證實行的是國推認證制度，即國家認監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權局，以統(tǒng)一管理、分工協(xié)作、共同實施的原則，根據(jù)知識產(chǎn)權事業(yè)發(fā)展的實際需求，選擇確定適宜的知識產(chǎn)權領域國家標準為認證依據(jù)，共同制定、調(diào)整和發(fā)布知識產(chǎn)權認證目錄，并組織開展知識產(chǎn)權領域認證工作。

（二）認證機構資質(zhì)要求

認證機構資質(zhì)要求分為通用性要求和專業(yè)性要求。通用性要求是符合《認證認可條例》、《認證機構管理辦法》的相關規(guī)定，同時明確從事知識產(chǎn)權領域的認證機構應當符合“具有從事知識產(chǎn)權認證活動的相關專業(yè)能力要求”的專業(yè)性要求。

（三）認證審核人員要求

認證審核人員應當“滿足從事知識產(chǎn)權認證活動所需的相關知識與技能要求”，且符合國家認證人員資格相關要求。認證審核人員實行專職制。

（四）認證機構及分支機構行為規(guī)范

一是加強對分支機構及辦事機構的管理。認證機構設立分支機構、辦事機構的，應在設立之日起30日向國家認監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權局報送相關信息。二是強化認證機構主體責任。認證機構應當對分支機構實施有效管理，對其分支機構認證業(yè)務活動承擔相應責任。三是認證機構和認證人員對認證結(jié)果負責并承擔相應的法律責任。四是認證機構應建立風險防范機制、人員管理制度以及機構內(nèi)部管理、制約、監(jiān)督和責任機制。五是明確認證機構職責范圍，禁止認證機構從事與其認證工作相關的咨詢、代理、培訓、信息分析等服務，以及產(chǎn)品開發(fā)和營銷等活動。

（五）認證程序

一是要求認證機構按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序要求實施認證活動，認證過程完整、客觀、真實，不得增加、減少或者遺漏程序要求。二是規(guī)定認證機構不得向失信或違法違規(guī)企業(yè)出具認證證書，即被知識產(chǎn)權行政管理部門或者其他部門責令停業(yè)整頓的，或者納入國家信用信息失信主體名錄的。三是要求認證機構對認證過程做出完整記錄，保留相應認證資料。四是明確監(jiān)督審核具體要求。每次監(jiān)督審核內(nèi)容無須與初次認證相同，但應當在認證證書有效期內(nèi)覆蓋體系的全部要素。

（六）監(jiān)督管理

一是明確國家層面的監(jiān)管。國家認監(jiān)委聯(lián)合國家知識產(chǎn)權局建立知識產(chǎn)權認證監(jiān)管協(xié)同機制，對知識產(chǎn)權機構及其認證活動實施監(jiān)督檢查。二是明確地方層級的監(jiān)管。地方認證監(jiān)管部門、地方知識產(chǎn)權行政管理部門在所轄區(qū)域內(nèi)，依照各自法定職責，建立相應的監(jiān)管協(xié)同機制，實施監(jiān)督檢查，查處違法行為。三是對認證機構資質(zhì)審批過程中弄虛作假、隱瞞真實情況或者不能持續(xù)性地滿足認證機構資質(zhì)條件等行為，撤銷資質(zhì)。四是強化信息公開，發(fā)揮社會監(jiān)督作用。要求認證機構通過其網(wǎng)站或者其他形式向公眾提供認證證書有效性信息。