FSC森林認(rèn)證,又叫木材認(rèn)證，是一種運用市場機制來促進(jìn)森林可持續(xù)經(jīng)營，實現(xiàn)生態(tài)、社會和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的工具。FSC森林認(rèn)證包括森林經(jīng)營認(rèn)證(Forest Management,FM)和產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證(Chain of Custody,COC)。森林經(jīng)營的認(rèn)證，也稱森林可持續(xù)經(jīng)營認(rèn)證或簡稱FSC森林認(rèn)證，它是針對森林經(jīng)營單位，由獨立的第三方FSC森林認(rèn)證機構(gòu)根據(jù)所制定的森林經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)，按照公認(rèn)的原則和標(biāo)準(zhǔn)，對森林經(jīng)營績效進(jìn)行審核，以證明其達(dá)到可持續(xù)經(jīng)營的要求的過程。產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證是對木材加工企業(yè)的各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)，包括從原木的運輸、加工到流通整個鏈條進(jìn)行鑒定，以確保最終產(chǎn)品源自于經(jīng)過認(rèn)證的經(jīng)營良好的森林。通過認(rèn)證后，企業(yè)有權(quán)在其產(chǎn)品上標(biāo)明認(rèn)證體系的名稱和商標(biāo)，即森林產(chǎn)品認(rèn)證的標(biāo)簽。

FSC-森林經(jīng)營認(rèn)證（FM）主要適用于森林經(jīng)營單位（即林場），由獨立的第三方FSC森林認(rèn)證機構(gòu)根據(jù)所制定的森林經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)，按照公認(rèn)的原則和標(biāo)準(zhǔn)，對森林經(jīng)營績效進(jìn)行審核，以證明其達(dá)到可持續(xù)經(jīng)營的要求的過程。

FSC-產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證（COC）主要適用于木材加工企業(yè)的每一個生產(chǎn)環(huán)節(jié)（木制家具、包裝盒、造紙印刷等），向原木的運輸、加工以及到物流等整個鏈條進(jìn)行鑒定和認(rèn)證，此認(rèn)證的目的是要保證最終的產(chǎn)品來源于進(jìn)過認(rèn)證的森林，且經(jīng)營良好。

我們從適用范圍也可以看到，F(xiàn)SC-COC認(rèn)證的適用范圍更廣，只要是涉及到木材加工的企業(yè)都可以辦理。所以以下的內(nèi)容主要針對FSC-COC認(rèn)證進(jìn)行介紹。

任何一家企業(yè)，如果擁有木材或木產(chǎn)品、紙張、紙制品、印刷品，又希望在自己的產(chǎn)品上使用 FSC的標(biāo)志的話，就要申請CoC認(rèn)證。申請CoC認(rèn)證的程序如下。 

一、滿足CoC認(rèn)證的基本要求 

基本要求是：①所采用的主要原材料是經(jīng)過FSC：FM或FSC：CoC認(rèn)證的木材或木材制品；②有清晰的跟蹤體系，以確保可以追查到原材料的來源和保證認(rèn)證原材料與未經(jīng)認(rèn)證的原材料清晰分開，不會混淆。 

如果木產(chǎn)品加工廠家希望購買到FSC認(rèn)證的木材或木產(chǎn)  品作為原料，可以通過FSC、WWF等組織的官方網(wǎng)站，了解已經(jīng)獲得了FSC/FM或CoC認(rèn)證的名單，進(jìn)而和這些商家聯(lián)系；也可以取得FSC會員資格，定期獲得FSC或相關(guān)組織發(fā)布的最新信息，并且可能會得到能提供FSC認(rèn)證的原材料的商家的更詳細(xì)的資料。FSC還定期邀請會員參加各種交流活動，包括研討會、供需見面會等，讓獲得FSC認(rèn)證原材料的擁有者和需求者直接溝通，既了解市場的需求狀況，也了解社會大眾對產(chǎn)品中所包含的生態(tài)保護(hù)和社會責(zé)任承擔(dān)的信息的關(guān)注情況，從而決定環(huán)境和社會保護(hù)戰(zhàn)略。木產(chǎn)品加工廠家也可以要求自己的長期的原料供應(yīng)商，申請F(tuán)SC的認(rèn)證，同時或稍后獲得相應(yīng)的CoC認(rèn)證。 

資料表明：不管是在中國還是在全世界范圍內(nèi)，獲得FSC/FM認(rèn)證的林木都小于獲得CoC認(rèn)證或希望申請CoC認(rèn)證的林木加工廠家的需求，因此一些已獲得或計劃申請CoC認(rèn)證的廠家不一定能保證所有產(chǎn)品能得到獲認(rèn)證的原材料的供應(yīng)。

按照獲FSC認(rèn)證的原材料占總原材料的比例，CoC認(rèn)證也有幾個類別。 

第一種是獨立的（Exclusive）CoC認(rèn)證，這種認(rèn)證要求所有的木材原料都獲得FSC/FM或FSC/CoC認(rèn)證，當(dāng)然生產(chǎn)中使用的非木材原料，例如膠黏劑、油漆、鐵釘?shù)瘸狻?strong style="margin: 0px; padding: 0px; list-style-type: none; border-width: 0px;">廠家要申請獨立的CoC認(rèn)證的前提條件是必須保證充足的獲得認(rèn)證的原材料的供應(yīng)。認(rèn)證機構(gòu)進(jìn)行審核的過程也相對簡單，在標(biāo)志的使用上也略有不同。 

第二種是非獨立（Non-Exclusive）CoC認(rèn)證，在廠家無法保證所有原材料都經(jīng)FSC認(rèn)證的情況下，可以就部分產(chǎn)品申請F(tuán)SC認(rèn)證，非獨立CoC認(rèn)證又分為兩種情況。一是申請非獨立CoC認(rèn)證的部分產(chǎn)品全部使用認(rèn)證的原材料。這樣通過認(rèn)證審核后在這一部分產(chǎn)品上可以使用FSC/CoC的標(biāo)志，而其他產(chǎn)品則不可使用FSC/CoC的標(biāo)志。另一種是在申請非獨立CoC認(rèn)證的部分產(chǎn)品上使用一定比例的認(rèn)證原料，稱之為信用系統(tǒng)（Cridit system）CoC認(rèn)證。在這些產(chǎn)品的認(rèn)證中，允許有一定百分比的非認(rèn)證的但受控原材料，同時需保證一定百分比的認(rèn)證的原材料。在組裝式的產(chǎn)品中，要求至少10%的原材料為認(rèn)證原材料。 

從以上介紹可以看出，申請非獨立CoC認(rèn)證所需要建立的管理體系比申請獨立CoC認(rèn)證要復(fù)雜很多，申請非獨立CoC認(rèn)證的管理體系必須確保獲得 FSC認(rèn)證的原材料及產(chǎn)品，在購買、運輸、存儲、生產(chǎn)和銷售的諸多環(huán)節(jié)中，能夠與非認(rèn)證原材料及產(chǎn)品清晰地分開。工廠在申請CoC認(rèn)證之前，應(yīng)清晰地評估自己是否能獲得獲 FSC認(rèn)證的原材料的供應(yīng)以及可以獲得何種程度的供應(yīng)。 

二、咨詢和申請CoC認(rèn)證 

當(dāng)工廠已經(jīng)符合CoC認(rèn)證的基本要求，即產(chǎn)品的主要原材料是獲得認(rèn)證的木材或產(chǎn)品時，就可以與認(rèn)證機構(gòu)接洽。首先，廠家要在16家具備認(rèn)證資格的機構(gòu)中選擇其中1～3家進(jìn)行初步接觸，選擇的原則與選擇FSC/FM認(rèn)證機構(gòu)的原則大致相同，不過FSC/CoC認(rèn)證機構(gòu)的數(shù)目較多，分布的情形與FSC/FM的認(rèn)證機構(gòu)有所不同。一些CoC認(rèn)證機構(gòu)在國內(nèi)設(shè)有辦事處或代理人，有的機構(gòu)雖然在國內(nèi)并沒有從事CoC認(rèn)證的部門，但可以通過其在國內(nèi)的其他部門與之取得聯(lián)系。廠家初步選擇認(rèn)證機構(gòu)后，要向該機構(gòu)介紹公司的背景資料，包括：工廠的地址、所有者性質(zhì)、規(guī)模、人員、產(chǎn)品種類和結(jié)構(gòu)、使用的原材料清單、生產(chǎn)流程和經(jīng)營目標(biāo)等，然后聽取認(rèn)證機構(gòu)對認(rèn)證的要求和看法。認(rèn)證機構(gòu)則要向廠家介紹認(rèn)證程序，有需要時他們會建議委派代表到廠家實地考察，必要時還可以查閱廠家的有關(guān)文件，例如程序文件和工作指引等，以便更準(zhǔn)確地了解廠家運作的實際情況，是否達(dá)到了認(rèn)證的基本要求，以便為廠家提供建設(shè)性的意見，避免在真正的認(rèn)證審核過程中再出現(xiàn)類似問題。如果認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)為廠家基本上滿足認(rèn)證的要求，會向廠家提出一個估算的供參考的認(rèn)證費用，和一份附帶申請條款的申請表格。廠家應(yīng)該認(rèn)真比較，主要從成功獲得認(rèn)證的可能性和認(rèn)證費用兩個方面著手，選擇一家對認(rèn)證最有利的認(rèn)證公司。 也可以委托智天下顧問提供指導(dǎo)意見。

       CoC認(rèn)證的報價與廠家的規(guī)模、生產(chǎn)點的位置分布、產(chǎn)品種類和生產(chǎn)流程的復(fù)雜程度有關(guān)，計算起來比較復(fù)雜。粗略估算一般每次審核費用在 2500美元左右，由于認(rèn)證費用既包含認(rèn)證成本，同時也包含了認(rèn)證機構(gòu)的利潤，因此可以從這兩個方面考慮如何與認(rèn)證機構(gòu)協(xié)商，降低認(rèn)證費用。 

與FSC/FM的認(rèn)證審核相比，CoC認(rèn)證涉及的方面少，認(rèn)證過程相對簡單，一般是由l～2名審核人員進(jìn)行為期2～3天的現(xiàn)場審核。 

在雙方均有合作意向的情況下，廠家可以搜集資料，填寫認(rèn)證申請表，然后簽訂正式的認(rèn)證合同，并在合同中規(guī)定認(rèn)證費、審核人員交通差旅費、審核日期、報告日期以及其他雙方的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。

 
三、文件審核 

簽署認(rèn)證合同后，廠家應(yīng)該在規(guī)定的時間內(nèi)（一般在認(rèn)證審核的一個月前）將文件送到認(rèn)證機構(gòu)或?qū)徍藛T手中。不同的認(rèn)證機構(gòu)對文件有不同的要求，在簽訂審核合同之前應(yīng)該就文件種類和內(nèi)容與認(rèn)證機構(gòu)和審核人員交換意見。不過不管是哪一家認(rèn)證機構(gòu)，下列基本文件是應(yīng)該具備的。 

①背景資料。介紹加工廠的基本情況信息，包括產(chǎn)品、規(guī)模、設(shè)備、人員和所有者等方面的信息。 

②經(jīng)營規(guī)劃。是一個相對遠(yuǎn)景的計劃， 目的是為工廠的生產(chǎn)、管理、經(jīng)營前景和環(huán)境保護(hù)等繪制一個藍(lán)圖。內(nèi)容包括量化的經(jīng)營目標(biāo)、經(jīng)營現(xiàn)狀，將來產(chǎn)品種類、數(shù)量、投資方面的發(fā)展計劃以及環(huán)境保護(hù)計劃等。 

③生產(chǎn)流程（含物料流程）。介紹從原料到中間產(chǎn)品（半成品）再到產(chǎn)品的生產(chǎn)過程，包括每一個流程的投入和產(chǎn)出物料的種類及數(shù)量、所使用的設(shè)備的生產(chǎn)能力、操作人員數(shù)目等。 

④程序文件。介紹操作時應(yīng)該采取的步驟。主要應(yīng)該包括：a.倉儲管理程序文件——規(guī)定獲認(rèn)證的原料、半成品及產(chǎn)品在倉儲過程中如何與非認(rèn)證物質(zhì)清晰分開的步驟；b.加工管理程序文件——規(guī)定在產(chǎn)品生產(chǎn)加工過程中，相關(guān)人員如何將獲認(rèn)證的原料、半成品及產(chǎn)品與非認(rèn)證物質(zhì)清晰分開，并保證產(chǎn)品中含認(rèn)證原材料所占的比例達(dá)到CoC認(rèn)證的要求的步驟；c.購銷管理程序文件——規(guī)定在購買原材料和銷售產(chǎn)品的過程中（如果有運輸過程，也要包含在內(nèi)），相關(guān)人員如何將獲得認(rèn)證的物質(zhì)與非認(rèn)證物質(zhì)清晰分開的步驟；d.其他程序文件——與廠家特定的經(jīng)營活動相關(guān)，規(guī)定在其他相關(guān)環(huán)節(jié)中，相關(guān)人員如何將獲認(rèn)證的物質(zhì)與非認(rèn)證物質(zhì)清晰分開的步驟。 

⑤技術(shù)規(guī)程。與程序文件相對應(yīng)，用于制定程序文件中所規(guī)定的操作步驟所采用的具體的技術(shù)參數(shù)和標(biāo)準(zhǔn)要求。 

⑥年度購銷計劃。在一年的期間內(nèi)，廠家購買原料和銷售產(chǎn)品的計劃。內(nèi)容包括計劃時間段、購買獲得認(rèn)證的和非認(rèn)證的原材料的數(shù)量和種類、所涉及的商家名稱和地址、資金支持和回收等。

 
⑦原料（木材或木產(chǎn)品）購買記錄。包括日期、品種、數(shù)量，產(chǎn)地、是否有FSC認(rèn)證、何種認(rèn)證（FM／CoC）、供應(yīng)商、賣方人員、買方人員等。 

⑧原料及產(chǎn)品倉儲記錄。包括入倉記錄和出倉記錄，內(nèi)容有： 日期、品種、數(shù)量、是否有FSC認(rèn)證、何種認(rèn)證（FM／CoC）、包裝、存放位置、保管方法等。最后由相關(guān)操作人員簽署。 

⑨產(chǎn)品銷售記錄，含購銷合同。包括：日期、品種、數(shù)量、是否有FSC；CoC認(rèn)證、包裝、購買商等，最后由供銷雙方人員簽署。 

⑩認(rèn)證機構(gòu)要求的其他文件。 

四、現(xiàn)場認(rèn)證審核 

現(xiàn)場審核就是認(rèn)證機構(gòu)的審核員接受廠家委托，到加工現(xiàn)場所在地進(jìn)行實地考察，以了解廠家的實際運作是否滿足FSC/CoC標(biāo)準(zhǔn)的要求，或與標(biāo)準(zhǔn)的差距，并提出改進(jìn)建議的過程。現(xiàn)場審核主要關(guān)注以下幾個方面。 

①廠家的生產(chǎn)、管理、購銷和倉儲等方式是否與廠家提供的文件相吻合，包括是否與運作程序、技術(shù)規(guī)范和記錄的結(jié)果、數(shù)據(jù)等相吻合。這種審核貫穿整個現(xiàn)場審核的全過程。廠家經(jīng)常出現(xiàn)的兩個問題是：④部分的操作細(xì)節(jié)被忽略，用“取巧”的方式來替代文件中規(guī)范的操作；⑤廠家不能預(yù)料可能出現(xiàn)的困難，在編寫文件時提出了過高的要求，導(dǎo)致實際操作時難以達(dá)到。這些情況對認(rèn)證或多或少有影響，但只要不涉及關(guān)鍵環(huán)節(jié)，例如沒有將認(rèn)證的原材料與非認(rèn)證原材料清晰分開等，就不是致命問題，可以通過解釋和制定改進(jìn)計劃解決。 

②審查購買的原材料是否是經(jīng)過認(rèn)證的木材或木材制品以及該原材料的數(shù)量是否與購買清單上的數(shù)量吻合。 

③檢查獲認(rèn)證的原材料在購銷、運輸、倉儲和生產(chǎn)加工過程中是否與非認(rèn)證原材料清晰分開。 

④檢查生產(chǎn)某產(chǎn)品的原材料中，獲得認(rèn)證的原料的比例是否已經(jīng)達(dá)到了 CoC認(rèn)證的最低要求。一般地說，如果審核員認(rèn)為需要的話，可能訪問廠家的其中一家原料供應(yīng)商，了解該原材料的供應(yīng)量、包裝、FSC標(biāo)志的使用方法和運輸方法。 

現(xiàn)場審查的時間與審查點的分布有關(guān)，一般為2天左右，最后，審核員要用約2小時的時間，向廠家介紹現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)的主要問題，以及對于將來進(jìn)一步改進(jìn)的意見。 

現(xiàn)場審核結(jié)束后，認(rèn)證機構(gòu)會在1．5～2個月內(nèi)向廠家提交審核報告，審核報告中要介紹審核的情況和發(fā)現(xiàn)問題，以及對于是否授予FSC/CoC證書的建議。 

五、FSC/CoC標(biāo)志的使用 

如果認(rèn)證公司認(rèn)為廠家的文件和整個操作管理程序并無嚴(yán)重問題，基本符合CoC認(rèn)證的要求，就可以授予FSC/CoC認(rèn)證。由認(rèn)證機構(gòu)與廠家簽訂標(biāo)志使用合同，合同中規(guī)定了廠家使用標(biāo)志的權(quán)限、產(chǎn)品范圍、時間期限、使用方法和違反規(guī)定的處理辦法等。簽訂合同后廠家就可以在相應(yīng)的產(chǎn)品上使用標(biāo)志。 
獲得認(rèn)證的廠家有權(quán)且必須在自己的產(chǎn)品上使用FSC標(biāo)志，以確保認(rèn)證產(chǎn)品和非認(rèn)證產(chǎn)品的區(qū)分，便于獲認(rèn)證木材及木產(chǎn)品的跟蹤管理。任何一種直接或間接以木材為主要原料的產(chǎn)品，只要顧客需要它是具有FSC認(rèn)證的而廠家也愿意申請F(tuán)SC認(rèn)證的，那么這種產(chǎn)品從最初始的原材料——來自森林的木材，一直到最終產(chǎn)品的零售商，每一個加工環(huán)節(jié)都要進(jìn)行FSC的認(rèn)證，而每一個前一級的產(chǎn)品，其獲得認(rèn)證是后一級產(chǎn)品獲得認(rèn)證的必要條件。所以按照FSC的標(biāo)志使用的要求，在產(chǎn)品及包裝上使用標(biāo)志，是保證加工廠滿足 CoC標(biāo)準(zhǔn)的需要，同時也有利于認(rèn)證機構(gòu)進(jìn)行CoC的認(rèn)證審核。 

六、年審 

同F(xiàn)SC/FM的認(rèn)證一樣，CoC認(rèn)證的有效期也是5年。在此期間，廠家應(yīng)該保持良好的管理，以長期滿足CoC標(biāo)準(zhǔn)的要求。認(rèn)證機構(gòu)一年一度還要對廠家進(jìn)行審核，以確認(rèn)廠家是否一貫按照CoC的要求。年審的規(guī)模要小一些，過程相對簡單，時間也短一些，主要是針對上次審查發(fā)現(xiàn)和要求改進(jìn)的問題，看看是否得到了改進(jìn)。當(dāng)然，審核員也可以就自己關(guān)心的任何問題進(jìn)行審查。另外，認(rèn)證機構(gòu)也可以在年審之外的任何時間進(jìn)行隨機抽查。年審的費用和初次認(rèn)證費用基本相等。