ISO27001信息安全管理體系認(rèn)證內(nèi)部審核：企業(yè)或組織內(nèi)部人員定期(一般每年至少一次)對(duì)信息安全管理系統(tǒng)的合規(guī)性進(jìn)行自我評(píng)估和定期檢查。在本次審計(jì)中，有必要確保整個(gè)系統(tǒng)符合ISO/IEC 27001:2013標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)法律法規(guī)的要求，并滿足確定的信息安全要求，以確保系統(tǒng)得到有效實(shí)施和維護(hù)。

在審計(jì)的初始階段，必須制定、發(fā)布信息安全政策，并將其傳達(dá)給所有員工和外部相關(guān)方。例如，在積極預(yù)防、綜合管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和安全方面，我們應(yīng)該設(shè)定好目標(biāo)。

制定信息安全目標(biāo)

所需的具體目標(biāo)包括：

1.信息零泄漏

2.機(jī)構(gòu)造成的重大業(yè)務(wù)中斷累計(jì)時(shí)間不得超過2小時(shí)/年

3.嚴(yán)重影響網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)可用性的事件/年少于一次

4.導(dǎo)致組織的重大業(yè)務(wù)中斷事件每年少于一次

5.當(dāng)發(fā)生信息安全事件時(shí)，目標(biāo)是將損失降至最低，將恢復(fù)時(shí)間降至最低，并避免再次發(fā)生。

內(nèi)部審計(jì)要求

1.公司應(yīng)建立并實(shí)施《內(nèi)部審核程序》，明確審核的目的、體系、程序等內(nèi)容，確保公司ISMS的合規(guī)性和有效性，并滿足確定的信息安全要求;

2.審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)監(jiān)督內(nèi)部審核，并向信息安全負(fù)責(zé)人報(bào)告審核情況;

3.安排具有審核員資格的人員進(jìn)行審核。審核員不得對(duì)本部門的工作進(jìn)行審核，以確保審核的公正性和客觀性;

4.公司應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔(不超過1年)組織內(nèi)部審核;在安排審核計(jì)劃時(shí)，應(yīng)考慮部門的重要性及其以往的實(shí)施情況;

5.所有審計(jì)相關(guān)記錄應(yīng)由信息安全戰(zhàn)略推進(jìn)小組保存

6.受審核部門應(yīng)采取適當(dāng)措施，消除發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng);

7.審核員應(yīng)跟蹤和驗(yàn)證為確保不符合項(xiàng)關(guān)閉而采取的措施;

二、外部審計(jì)

為了滿足ISO27001認(rèn)證的外部審核，企業(yè)需要準(zhǔn)備與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部審核、體系運(yùn)行、管理評(píng)審、各種體系文件和體系相關(guān)的材料進(jìn)行檢查。

ISO27001認(rèn)證審核要點(diǎn)

1.信息安全政策制定

2.控制措施的選擇

3.系統(tǒng)操作

4.文件體系的符合性

5.各種策略的設(shè)計(jì)

外部審計(jì)

1.外部審計(jì)也稱外部審計(jì)，可分為第一次審計(jì)和第二次審計(jì)。在外部審核期間，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將聯(lián)系負(fù)責(zé)人并商定現(xiàn)場(chǎng)檢查的檢查時(shí)間。

2.外部審核主要是檢查體系文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)，公司是否執(zhí)行了體系要求，是否有運(yùn)行記錄輸出，公司整體情況和公司辦公環(huán)境。對(duì)于信息安全部門來說，主要是了解情況。一般來說，如果有問題，可以現(xiàn)場(chǎng)糾正。

3.一般情況下，第一次審核只需一天，審核人是審核組長(zhǎng)。審計(jì)結(jié)果將在審計(jì)后公布。如果它們失敗了，它們通常在第一個(gè)實(shí)例中失敗，不需要第二個(gè)實(shí)例。

4.二審時(shí)間較長(zhǎng)，具體時(shí)間和費(fèi)用將根據(jù)申請(qǐng)人數(shù)和規(guī)模確定。

ISO27001的審核流程比較復(fù)雜，而且申請(qǐng)ISO27001認(rèn)證，ISO27001體系文件必須要運(yùn)行3個(gè)月，進(jìn)行過一次內(nèi)審和管理評(píng)審，才能提交給審核方。這里先看一下具體的審核流程：

1、現(xiàn)狀調(diào)研

從日常運(yùn)維、管理機(jī)制、系統(tǒng)配置等方面對(duì)貴公司信息安全管理安全現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)研，通過培訓(xùn)使貴公司相關(guān)人員全面了解信息安全管理的基本知識(shí)。包括：

項(xiàng)目啟動(dòng)：前期溝通，實(shí)施計(jì)劃，項(xiàng)目小組，資源支持，啟動(dòng)會(huì)議。

前期培訓(xùn)：信息安全管理基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。

現(xiàn)狀評(píng)估：初步了解信息安全現(xiàn)狀，分析與ISO27001標(biāo)準(zhǔn)要求的差距。

業(yè)務(wù)分析：訪談?wù){(diào)查，核心與支持業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)對(duì)資源的需求，業(yè)務(wù)影響分析。

2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

對(duì)貴公司信息資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)價(jià)值、威脅因素、脆弱性分析，從而評(píng)估貴公司信息安全風(fēng)險(xiǎn)，選擇適當(dāng)?shù)拇胧⒎椒▽?shí)現(xiàn)管理風(fēng)險(xiǎn)的目的。

資產(chǎn)識(shí)別：識(shí)別貴公司的各種信息資產(chǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：重要資產(chǎn)、威脅、弱點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估。

3、管理策劃

根據(jù)貴公司對(duì)信息安全風(fēng)險(xiǎn)的策略，制定相應(yīng)信息安全整體規(guī)劃、管理規(guī)劃、技術(shù)規(guī)劃等，形成完整的信息安全管理系統(tǒng)。

文件編寫：編寫ISMS各級(jí)管理文件，進(jìn)行Review及修訂，管理層討論確認(rèn)。

發(fā)布實(shí)施：ISMS實(shí)施計(jì)劃，體系文件發(fā)布，控制措施實(shí)施。

中期培訓(xùn)：全員安全意識(shí)培訓(xùn)，ISMS實(shí)施推廣培訓(xùn)，必要的考核。

4、體系實(shí)施

ISMS建立起來(體系文件正式發(fā)布實(shí)施)之后，要通過一定時(shí)間的試運(yùn)行來檢驗(yàn)其有效性和穩(wěn)定性。

認(rèn)證申請(qǐng)：與認(rèn)證機(jī)構(gòu)切磋商，準(zhǔn)備材料申請(qǐng)認(rèn)證，制定認(rèn)證計(jì)劃，預(yù)審核。

后期培訓(xùn)：審核員等角色的專業(yè)技能培訓(xùn)。

內(nèi)部審核：審核計(jì)劃，Checklist，內(nèi)部審核，不符合項(xiàng)整改

管理評(píng)審：信息安全管理委員會(huì)組織ISMS整體評(píng)審，糾正預(yù)防。

5、認(rèn)證審核

經(jīng)過一定時(shí)間運(yùn)行，ISMS達(dá)到一個(gè)穩(wěn)定的狀態(tài)，各項(xiàng)文檔和記錄已經(jīng)建立完備，此時(shí)，可以提請(qǐng)進(jìn)行認(rèn)證。

認(rèn)證準(zhǔn)備：準(zhǔn)備送審文件，安排部署審核事項(xiàng)。

協(xié)助認(rèn)證：內(nèi)部審核小組陪同協(xié)助，應(yīng)對(duì)審核問題。