信息安全管理體系（ISMS）是組織依據(jù)GB/T22080/ ISO/IEC27001（信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全管理體系要求）的要求，是組織整體管理體系的一個(gè)部分，是基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，來(lái)建立、實(shí)施、運(yùn)行、監(jiān)視、評(píng)審、保持和改進(jìn)信息安全等一系列的管理活動(dòng)，是組織在整體或特定范圍內(nèi)建立信息安全方針和目標(biāo)，以及完成這些目標(biāo)所用方法的體系。

ISO/IEC27001是建立和維護(hù)信息安全管理體系的標(biāo)準(zhǔn)，它要求組織通過(guò)一系列的過(guò)程如確定信息安全管理體系范圍，制定信息安全方針和策略，明確管理職責(zé)，以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為基礎(chǔ)選擇控制目標(biāo)和控制措施等，使組織達(dá)到動(dòng)態(tài)的、系統(tǒng)的、全員參與的、制度化的、以預(yù)防為主的信息安全管理方式。

( 1 )對(duì)低賄賂風(fēng)險(xiǎn)以上的特定項(xiàng)目、交易、活動(dòng),計(jì)劃建立或維持相關(guān)業(yè)務(wù)關(guān)系的商業(yè)伙伴,特定崗位的員工開(kāi)展盡職調(diào)查。

( 2 )實(shí)施充分的財(cái)務(wù)控制措施,包括同一人不能同時(shí)擁有提出和批準(zhǔn)付款的權(quán)利、付款審批實(shí)行梯度授權(quán)制度(需要更高級(jí)別領(lǐng)導(dǎo)審批)、付款審批要求有兩人以上簽名、采取有效的現(xiàn)金控制方法等。

(3)在采購(gòu)、運(yùn)營(yíng)、銷售、業(yè)務(wù)、人力資源法律和監(jiān)管活動(dòng)等非財(cái)務(wù)方面加強(qiáng)控制,包括分包商和供應(yīng)商資格預(yù)審、執(zhí)行公開(kāi)透明的招投標(biāo)制度、至少兩人評(píng)估投標(biāo)和批準(zhǔn)簽訂合同、不在合同簽訂前后等敏感時(shí)間點(diǎn)向?qū)Ψ礁犊畹取?/span>

(4 )確定并實(shí)施禮物、招待、贊助費(fèi)、捐贈(zèng)和類似利益的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定,對(duì)相關(guān)利益進(jìn)行系統(tǒng)全面的識(shí)別,并進(jìn)行嚴(yán)格管控和審批。

( 5 )確保管轄內(nèi)的組織,如下屬機(jī)構(gòu)、子公司等符合反賄賂管理體系要求。對(duì)低賄賂風(fēng)險(xiǎn)水平以上的商業(yè)伙伴,應(yīng)提出實(shí)施反賄賂措施、進(jìn)行反賄賂聲明等要求。

(6 )建立并實(shí)施匯報(bào)程序。

( 7 )建立并實(shí)施賄賂調(diào)查和處置程序。

(8 )對(duì)特定交易、項(xiàng)目、活動(dòng)或商業(yè)伙伴關(guān)系展開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后,發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有措施無(wú)法管理風(fēng)險(xiǎn)時(shí),要根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施。