1 安全管理系統(tǒng)
1.01有否專人負(fù)責(zé)保安裝備事宜? 如有,請?zhí)峁┤嗣?/span>&O3895;絡(luò)電話。 必須&O3967;&O4008;.
1.02是否有書面保安政策及程序包括實(shí)體保安,門禁管&O3972;,人事保安,教育和培訓(xùn),貨柜保安,提貨單及運(yùn)輸保安,出入貨物管&O3972;以鑒定有否超重或短缺以及是否有&O3847;明或違法物品? 必須&O3967;&O4008;.
1.03有否準(zhǔn)備及&O3745;新與執(zhí)法部門,公司管&O3972;層,客戶和承包商的緊急&O3895;絡(luò)電話以供&O3847;時，必須&O3967;&O4008;.
1.094有否與要處&O3972;貴企業(yè)出口貨物到美國的運(yùn)輸公司及其它服務(wù)公司的合同中巳包含&O3930;符C-TPAT的最低保安要求?必須&O3967;&O4008;.
1.05有否核實(shí)派發(fā)物件和信件的人的身份?必須履行.
2 Physical Security and Access Controls 實(shí)體保安及門禁管&O3972;
2.01有否準(zhǔn)備實(shí)體保安的書面程序?必須&O3967;&O4008;.
2.02 有否在貨物作業(yè)和存放區(qū)(如貨&O3746;集裝箱擺放區(qū)及裝卸貨區(qū)等等)裝置圍墻柵&O3773;或有天然屏障以阻止非授權(quán)人士進(jìn)入？必須&O3967;&O4008;
2.03圍墻內(nèi)外是否清除雜物(如灌木叢,樹木或其它植物等等),以保證保安人員的視線無遮無擋,防范有人躲藏或爬入而無法及時發(fā)現(xiàn)?
2.04 是否定期視查工廠周圍及內(nèi)部空曠地帶以確保其&O3994;態(tài)&O3868;好？必須&O3967;&O4008;.
2.05 有否監(jiān)控所有的出入口以防止非授權(quán)&O3746;輛出入廠區(qū),或最低限度,在貨物交收,貨倉,裝貨及貨物存放的地方? 必須&O3967;&O4008;.
2.06有否驗(yàn)明進(jìn)出交收貨物司機(jī)的有效身份(如身份證或駕駛執(zhí)照)的措施？必須&O3967;&O4008;.
2.07有否有&O3868;好的控制裝置(如有否安排保安人員,電子操縱出入的裝置或閉&O3799;電視等)阻止非授權(quán)人士出入廠區(qū),尤其是在貨物交收及貨物存放的地方？必須&O3967;
2.08員工是否配帶工作證,是否有對無配帶者盤問清楚? 必須&O3967;&O4008;.
2.09 任何訪客或生意伙伴是否經(jīng)管&O3972;層批準(zhǔn),保安有否在門口檢查他們的的身份證？必須&O3967;&O4008;.
2.10工廠內(nèi)部包括入口大堂以及裝卸貨區(qū)同緊急出口是否有照明設(shè)備? 必須履行.
2.11人員進(jìn)出口,緊急出口,裝卸貨區(qū)的出入口,貨柜箱存放區(qū)和貨&O3746;停放區(qū)的照明是否充足? 必須&O3967;&O4008;.
2.12 所有建筑物是否足以堅(jiān)固抵制非法侵入, 并定期檢查? 必須&O3967;&O4008;.
2.13是否保持所有門窗關(guān)閉以防非授權(quán)人士進(jìn)入? 必須&O3967;&O4008;
2.14 有否安裝計(jì)算機(jī)系統(tǒng)保安裝置以防止非授權(quán)人士進(jìn)入該計(jì)算機(jī)系統(tǒng)?有否要求用戶密碼,安裝系統(tǒng)防火墻,病毒防護(hù)裝及安全的服務(wù)器? 必須&O3967;&O4008;.
2.15有否針對出入工具(如鎖匙,電子開門卡等)的派發(fā),沒收和&O3745;改制訂書面程序?必須&O3967;&O4008;.
2.16鎖及鑰匙的使用保管過程或否由管&O3972;人員控制或有其它足夠保安的措施? 必須&O3967;&O4008;.
3 人事保安&教育及培訓(xùn)意&O3996;
3.01 是否對準(zhǔn)員工進(jìn)&O4008;背景審查,包括依法對這些準(zhǔn)員工進(jìn)&O4008;犯罪背景調(diào)查和申請資&O3934;確認(rèn)?
3.02有否對身處敏感工作岡位的人員定期作檢查或再調(diào)查?
3.03 有否對&O3990;時工和合同工進(jìn)&O4008;同樣的背景調(diào)查?
3.04 有否對所有人士作藥物測試?
3.05 有否對準(zhǔn)員工的申請資&O3934;(如咨詢?nèi)?span lang=EN-US>,前雇主及公民身份等)加以確認(rèn)? 必須&O3967;&O4008;.
3.06是否員工受訓(xùn)并有意&O3996;分辦可疑或違法&O4008;為進(jìn)&O4008;舉報及如何舉報? 必須&O3967;&O4008;.

3.7 有否規(guī)定存在對&O3978;職或被解雇的員工收回工作證及其它財(cái)物及&O3745;改出入口或計(jì)算機(jī)的密碼(如有的話)? 必須履行.

4 Container Security 貨柜箱保安

4.01 集裝箱裝載貨物前有否書面程序指引如何核實(shí)檢驗(yàn)其完整性及集裝箱門用&O3789;安鎖的裝置是否堅(jiān)固&O3814;*? 必須&O3967;&O4008;.

4.02檢驗(yàn)過程是否包括七個點(diǎn)(前,左,右,底,內(nèi)外頂,內(nèi)外門,外底盤)? 必須&O3967;&O4008;.

4.03 是否用&O3789;鎖集裝箱或拖&O3746;的封條保安質(zhì)&O3870;達(dá)到或超出 PAS ISO 17712 標(biāo)準(zhǔn),并在裝完貨后馬上鎖上去? 必須&O3967;&O4008;.

4.04有否明文規(guī)定如何保管及使用那些封條? 必須&O3967;&O4008;.

4.05 該明文規(guī)定是否也包括確認(rèn)用&O3789;&O3996;別的封條如有&O3847;符是否會匯報給海關(guān)及當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)機(jī)構(gòu)? 必須履行.

4.06封條號碼有否記&O3807;在運(yùn)輸單上?必須履行.

4.07有否妥善保管封條及唯有授權(quán)人員才可使用? 必須&O3967;&O4008;.

4.08是否所有集裝箱或拖&O3746;等結(jié)構(gòu)密實(shí)并&O3994;態(tài)&O3868;好? 必須&O3967;&O4008;.

5 程序,文件處&O3972;,提貨單和信息的保安

5.01有否提供保安措施以保證供應(yīng)鏈上的運(yùn)輸,貨物處&O3972;和存放過程安全無誤?必須&O3967;&O4008;.

5.02有否提供程序保證貨物交&O3968;的文件資&O3934;清晰,完整及準(zhǔn)確;避免丟失或提交&O3847;正確的資&O3934;; 并實(shí)時通知海關(guān)? 必須&O3967;&O4008;.

5.03 有否提供程序保證從貨物交&O3968;方收到的文件資&O3934;準(zhǔn)確并及時? 必須&O3967;&O4008;.

5.04自動報關(guān)程序或用&O3789;進(jìn)&O4008;一&O4000;有關(guān)船務(wù)文件操作的專用計(jì)算機(jī)有否安排專人負(fù)責(zé)并定期改變密碼? 必須履行.

5.05針對計(jì)算機(jī)系統(tǒng)保安有否制訂標(biāo)準(zhǔn)的明文條&O3925;? 必須&O3967;&O4008;.

5.06員工是否受過IT保安實(shí)施的培訓(xùn)?必須履行.

5.07有否裝有程序可隨時鑒定未經(jīng)授權(quán)的進(jìn)入公司IT網(wǎng)絡(luò),企圖擅自篡改或變動公司的商業(yè)資&O3934;? 必須&O3967;&O4008;

5.08對該等侵犯者有否采取適當(dāng)?shù)膽土P?必須履行.

6.0 Shipping and Receiving 交收貨物

6.01有否制訂書面保安程序包括對進(jìn)出貨物的處&O3972;措施以防止混入非法物品、掉包或其它損失? 必須&O3967;&O4008;.

6.02有否制訂程序確保盤問及阻止非授權(quán)或身分&O3847;明的人士進(jìn)入廠房,裝卸貨區(qū)及集裝箱擺放區(qū)? 必須&O3967;&O4008;.

6.03 是否校對運(yùn)貨單和包裝單上的貨品并及時匯報管&O3972;層有關(guān)貨物超額,短缺,損壞或反常的現(xiàn)象? 必須&O3967;&O4008;.

6.04有否制訂程序如何察覺并匯報&O3847;正確的封條或遺失&O3930;封條,以及有關(guān)貨物超額,短缺,不明貨物,損壞或反常的現(xiàn)象?有否準(zhǔn)備任何緊急聯(lián)絡(luò)電話匯報這些問題?必須&O3967;&O4008;.

6.05有否制訂程序如何匯報發(fā)現(xiàn)非授權(quán)人士, &O3847;明物&O3934;或&O3847;法&O4008;為? 必須&O3967;&O4008;.

6.06空置的或載有貨物的集裝箱是否存放安全以防止被人放置&O3847;明物品或違禁品,或集裝箱內(nèi)的貨品被人盜竊? 必須&O3967;&O4008;.