1 安全管理系統
1.01有否專人負責保安裝備事宜? 如有,請提供人名及&O3895;絡電話。 必須&O3967;&O4008;.
1.02是否有書面保安政策及程序包括實體保安,門禁管&O3972;,人事保安,教育和培訓,貨柜保安,提貨單及運輸保安,出入貨物管&O3972;以鑒定有否超重或短缺以及是否有&O3847;明或違法物品? 必須&O3967;&O4008;.
1.03有否準備及&O3745;新與執法部門,公司管&O3972;層,客戶和承包商的緊急&O3895;絡電話以供&O3847;時，必須&O3967;&O4008;.
1.094有否與要處&O3972;貴企業出口貨物到美國的運輸公司及其它服務公司的合同中巳包含&O3930;符C-TPAT的最低保安要求?必須&O3967;&O4008;.
1.05有否核實派發物件和信件的人的身份?必須履行.
2 Physical Security and Access Controls 實體保安及門禁管&O3972;
2.01有否準備實體保安的書面程序?必須&O3967;&O4008;.
2.02 有否在貨物作業和存放區(如貨&O3746;集裝箱擺放區及裝卸貨區等等)裝置圍墻柵&O3773;或有天然屏障以阻止非授權人士進入？必須&O3967;&O4008;
2.03圍墻內外是否清除雜物(如灌木叢,樹木或其它植物等等),以保證保安人員的視線無遮無擋,防范有人躲藏或爬入而無法及時發現?
2.04 是否定期視查工廠周圍及內部空曠地帶以確保其&O3994;態&O3868;好？必須&O3967;&O4008;.
2.05 有否監控所有的出入口以防止非授權&O3746;輛出入廠區,或最低限度,在貨物交收,貨倉,裝貨及貨物存放的地方? 必須&O3967;&O4008;.
2.06有否驗明進出交收貨物司機的有效身份(如身份證或駕駛執照)的措施？必須&O3967;&O4008;.
2.07有否有&O3868;好的控制裝置(如有否安排保安人員,電子操縱出入的裝置或閉&O3799;電視等)阻止非授權人士出入廠區,尤其是在貨物交收及貨物存放的地方？必須&O3967;
2.08員工是否配帶工作證,是否有對無配帶者盤問清楚? 必須&O3967;&O4008;.
2.09 任何訪客或生意伙伴是否經管&O3972;層批準,保安有否在門口檢查他們的的身份證？必須&O3967;&O4008;.
2.10工廠內部包括入口大堂以及裝卸貨區同緊急出口是否有照明設備? 必須履行.
2.11人員進出口,緊急出口,裝卸貨區的出入口,貨柜箱存放區和貨&O3746;停放區的照明是否充足? 必須&O3967;&O4008;.
2.12 所有建筑物是否足以堅固抵制非法侵入, 并定期檢查? 必須&O3967;&O4008;.
2.13是否保持所有門窗關閉以防非授權人士進入? 必須&O3967;&O4008;
2.14 有否安裝計算機系統保安裝置以防止非授權人士進入該計算機系統?有否要求用戶密碼,安裝系統防火墻,病毒防護裝及安全的服務器? 必須&O3967;&O4008;.
2.15有否針對出入工具(如鎖匙,電子開門卡等)的派發,沒收和&O3745;改制訂書面程序?必須&O3967;&O4008;.
2.16鎖及鑰匙的使用保管過程或否由管&O3972;人員控制或有其它足夠保安的措施? 必須&O3967;&O4008;.
3 人事保安&教育及培訓意&O3996;
3.01 是否對準員工進&O4008;背景審查,包括依法對這些準員工進&O4008;犯罪背景調查和申請資&O3934;確認?
3.02有否對身處敏感工作岡位的人員定期作檢查或再調查?
3.03 有否對&O3990;時工和合同工進&O4008;同樣的背景調查?
3.04 有否對所有人士作藥物測試?
3.05 有否對準員工的申請資&O3934;(如咨詢人,前雇主及公民身份等)加以確認? 必須&O3967;&O4008;.
3.06是否員工受訓并有意&O3996;分辦可疑或違法&O4008;為進&O4008;舉報及如何舉報? 必須&O3967;&O4008;.

3.7 有否規定存在對&O3978;職或被解雇的員工收回工作證及其它財物及&O3745;改出入口或計算機的密碼(如有的話)? 必須履行.

4 Container Security 貨柜箱保安

4.01 集裝箱裝載貨物前有否書面程序指引如何核實檢驗其完整性及集裝箱門用&O3789;安鎖的裝置是否堅固&O3814;*? 必須&O3967;&O4008;.

4.02檢驗過程是否包括七個點(前,左,右,底,內外頂,內外門,外底盤)? 必須&O3967;&O4008;.

4.03 是否用&O3789;鎖集裝箱或拖&O3746;的封條保安質&O3870;達到或超出 PAS ISO 17712 標準,并在裝完貨后馬上鎖上去? 必須&O3967;&O4008;.

4.04有否明文規定如何保管及使用那些封條? 必須&O3967;&O4008;.

4.05 該明文規定是否也包括確認用&O3789;&O3996;別的封條如有&O3847;符是否會匯報給海關及當地有關機構? 必須履行.

4.06封條號碼有否記&O3807;在運輸單上?必須履行.

4.07有否妥善保管封條及唯有授權人員才可使用? 必須&O3967;&O4008;.

4.08是否所有集裝箱或拖&O3746;等結構密實并&O3994;態&O3868;好? 必須&O3967;&O4008;.

5 程序,文件處&O3972;,提貨單和信息的保安

5.01有否提供保安措施以保證供應鏈上的運輸,貨物處&O3972;和存放過程安全無誤?必須&O3967;&O4008;.

5.02有否提供程序保證貨物交&O3968;的文件資&O3934;清晰,完整及準確;避免丟失或提交&O3847;正確的資&O3934;; 并實時通知海關? 必須&O3967;&O4008;.

5.03 有否提供程序保證從貨物交&O3968;方收到的文件資&O3934;準確并及時? 必須&O3967;&O4008;.

5.04自動報關程序或用&O3789;進&O4008;一&O4000;有關船務文件操作的專用計算機有否安排專人負責并定期改變密碼? 必須履行.

5.05針對計算機系統保安有否制訂標準的明文條&O3925;? 必須&O3967;&O4008;.

5.06員工是否受過IT保安實施的培訓?必須履行.

5.07有否裝有程序可隨時鑒定未經授權的進入公司IT網絡,企圖擅自篡改或變動公司的商業資&O3934;? 必須&O3967;&O4008;

5.08對該等侵犯者有否采取適當的懲罰?必須履行.

6.0 Shipping and Receiving 交收貨物

6.01有否制訂書面保安程序包括對進出貨物的處&O3972;措施以防止混入非法物品、掉包或其它損失? 必須&O3967;&O4008;.

6.02有否制訂程序確保盤問及阻止非授權或身分&O3847;明的人士進入廠房,裝卸貨區及集裝箱擺放區? 必須&O3967;&O4008;.

6.03 是否校對運貨單和包裝單上的貨品并及時匯報管&O3972;層有關貨物超額,短缺,損壞或反常的現象? 必須&O3967;&O4008;.

6.04有否制訂程序如何察覺并匯報&O3847;正確的封條或遺失&O3930;封條,以及有關貨物超額,短缺,不明貨物,損壞或反常的現象?有否準備任何緊急聯絡電話匯報這些問題?必須&O3967;&O4008;.

6.05有否制訂程序如何匯報發現非授權人士, &O3847;明物&O3934;或&O3847;法&O4008;為? 必須&O3967;&O4008;.

6.06空置的或載有貨物的集裝箱是否存放安全以防止被人放置&O3847;明物品或違禁品,或集裝箱內的貨品被人盜竊? 必須&O3967;&O4008;.