1 安全管理系統(tǒng)
1.01有否專人負責(zé)保安裝備事宜? 如有,請?zhí)峁┤嗣?/span>&O3895;絡(luò)電話。 必須&O3967;&O4008;.
1.02是否有書面保安政策及程序包括實體保安,門禁管&O3972;,人事保安,教育和培訓(xùn),貨柜保安,提貨單及運輸保安,出入貨物管&O3972;以鑒定有否超重或短缺以及是否有&O3847;明或違法物品? 必須&O3967;&O4008;.
1.03有否準(zhǔn)備及&O3745;新與執(zhí)法部門,公司管&O3972;層,客戶和承包商的緊急&O3895;絡(luò)電話以供&O3847;時，必須&O3967;&O4008;.
1.094有否與要處&O3972;貴企業(yè)出口貨物到美國的運輸公司及其它服務(wù)公司的合同中巳包含&O3930;符C-TPAT的最低保安要求?必須&O3967;&O4008;.
1.05有否核實派發(fā)物件和信件的人的身份?必須履行.
2 Physical Security and Access Controls 實體保安及門禁管&O3972;
2.01有否準(zhǔn)備實體保安的書面程序?必須&O3967;&O4008;.
2.02 有否在貨物作業(yè)和存放區(qū)(如貨&O3746;集裝箱擺放區(qū)及裝卸貨區(qū)等等)裝置圍墻柵&O3773;或有天然屏障以阻止非授權(quán)人士進入？必須&O3967;&O4008;
2.03圍墻內(nèi)外是否清除雜物(如灌木叢,樹木或其它植物等等),以保證保安人員的視線無遮無擋,防范有人躲藏或爬入而無法及時發(fā)現(xiàn)?
2.04 是否定期視查工廠周圍及內(nèi)部空曠地帶以確保其&O3994;態(tài)&O3868;好？必須&O3967;&O4008;.
2.05 有否監(jiān)控所有的出入口以防止非授權(quán)&O3746;輛出入廠區(qū),或最低限度,在貨物交收,貨倉,裝貨及貨物存放的地方? 必須&O3967;&O4008;.
2.06有否驗明進出交收貨物司機的有效身份(如身份證或駕駛執(zhí)照)的措施？必須&O3967;&O4008;.
2.07有否有&O3868;好的控制裝置(如有否安排保安人員,電子操縱出入的裝置或閉&O3799;電視等)阻止非授權(quán)人士出入廠區(qū),尤其是在貨物交收及貨物存放的地方？必須&O3967;
2.08員工是否配帶工作證,是否有對無配帶者盤問清楚? 必須&O3967;&O4008;.
2.09 任何訪客或生意伙伴是否經(jīng)管&O3972;層批準(zhǔn),保安有否在門口檢查他們的的身份證？必須&O3967;&O4008;.
2.10工廠內(nèi)部包括入口大堂以及裝卸貨區(qū)同緊急出口是否有照明設(shè)備? 必須履行.
2.11人員進出口,緊急出口,裝卸貨區(qū)的出入口,貨柜箱存放區(qū)和貨&O3746;停放區(qū)的照明是否充足? 必須&O3967;&O4008;.
2.12 所有建筑物是否足以堅固抵制非法侵入, 并定期檢查? 必須&O3967;&O4008;.
2.13是否保持所有門窗關(guān)閉以防非授權(quán)人士進入? 必須&O3967;&O4008;
2.14 有否安裝計算機系統(tǒng)保安裝置以防止非授權(quán)人士進入該計算機系統(tǒng)?有否要求用戶密碼,安裝系統(tǒng)防火墻,病毒防護裝及安全的服務(wù)器? 必須&O3967;&O4008;.
2.15有否針對出入工具(如鎖匙,電子開門卡等)的派發(fā),沒收和&O3745;改制訂書面程序?必須&O3967;&O4008;.
2.16鎖及鑰匙的使用保管過程或否由管&O3972;人員控制或有其它足夠保安的措施? 必須&O3967;&O4008;.
3 人事保安&教育及培訓(xùn)意&O3996;
3.01 是否對準(zhǔn)員工進&O4008;背景審查,包括依法對這些準(zhǔn)員工進&O4008;犯罪背景調(diào)查和申請資&O3934;確認(rèn)?
3.02有否對身處敏感工作岡位的人員定期作檢查或再調(diào)查?
3.03 有否對&O3990;時工和合同工進&O4008;同樣的背景調(diào)查?
3.04 有否對所有人士作藥物測試?
3.05 有否對準(zhǔn)員工的申請資&O3934;(如咨詢?nèi)?span lang=EN-US>,前雇主及公民身份等)加以確認(rèn)? 必須&O3967;&O4008;.
3.06是否員工受訓(xùn)并有意&O3996;分辦可疑或違法&O4008;為進&O4008;舉報及如何舉報? 必須&O3967;&O4008;.

3.7 有否規(guī)定存在對&O3978;職或被解雇的員工收回工作證及其它財物及&O3745;改出入口或計算機的密碼(如有的話)? 必須履行.

4 Container Security 貨柜箱保安

4.01 集裝箱裝載貨物前有否書面程序指引如何核實檢驗其完整性及集裝箱門用&O3789;安鎖的裝置是否堅固&O3814;*? 必須&O3967;&O4008;.

4.02檢驗過程是否包括七個點(前,左,右,底,內(nèi)外頂,內(nèi)外門,外底盤)? 必須&O3967;&O4008;.

4.03 是否用&O3789;鎖集裝箱或拖&O3746;的封條保安質(zhì)&O3870;達到或超出 PAS ISO 17712 標(biāo)準(zhǔn),并在裝完貨后馬上鎖上去? 必須&O3967;&O4008;.

4.04有否明文規(guī)定如何保管及使用那些封條? 必須&O3967;&O4008;.

4.05 該明文規(guī)定是否也包括確認(rèn)用&O3789;&O3996;別的封條如有&O3847;符是否會匯報給海關(guān)及當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)機構(gòu)? 必須履行.

4.06封條號碼有否記&O3807;在運輸單上?必須履行.

4.07有否妥善保管封條及唯有授權(quán)人員才可使用? 必須&O3967;&O4008;.

4.08是否所有集裝箱或拖&O3746;等結(jié)構(gòu)密實并&O3994;態(tài)&O3868;好? 必須&O3967;&O4008;.

5 程序,文件處&O3972;,提貨單和信息的保安

5.01有否提供保安措施以保證供應(yīng)鏈上的運輸,貨物處&O3972;和存放過程安全無誤?必須&O3967;&O4008;.

5.02有否提供程序保證貨物交&O3968;的文件資&O3934;清晰,完整及準(zhǔn)確;避免丟失或提交&O3847;正確的資&O3934;; 并實時通知海關(guān)? 必須&O3967;&O4008;.

5.03 有否提供程序保證從貨物交&O3968;方收到的文件資&O3934;準(zhǔn)確并及時? 必須&O3967;&O4008;.

5.04自動報關(guān)程序或用&O3789;進&O4008;一&O4000;有關(guān)船務(wù)文件操作的專用計算機有否安排專人負責(zé)并定期改變密碼? 必須履行.

5.05針對計算機系統(tǒng)保安有否制訂標(biāo)準(zhǔn)的明文條&O3925;? 必須&O3967;&O4008;.

5.06員工是否受過IT保安實施的培訓(xùn)?必須履行.

5.07有否裝有程序可隨時鑒定未經(jīng)授權(quán)的進入公司IT網(wǎng)絡(luò),企圖擅自篡改或變動公司的商業(yè)資&O3934;? 必須&O3967;&O4008;

5.08對該等侵犯者有否采取適當(dāng)?shù)膽土P?必須履行.

6.0 Shipping and Receiving 交收貨物

6.01有否制訂書面保安程序包括對進出貨物的處&O3972;措施以防止混入非法物品、掉包或其它損失? 必須&O3967;&O4008;.

6.02有否制訂程序確保盤問及阻止非授權(quán)或身分&O3847;明的人士進入廠房,裝卸貨區(qū)及集裝箱擺放區(qū)? 必須&O3967;&O4008;.

6.03 是否校對運貨單和包裝單上的貨品并及時匯報管&O3972;層有關(guān)貨物超額,短缺,損壞或反常的現(xiàn)象? 必須&O3967;&O4008;.

6.04有否制訂程序如何察覺并匯報&O3847;正確的封條或遺失&O3930;封條,以及有關(guān)貨物超額,短缺,不明貨物,損壞或反常的現(xiàn)象?有否準(zhǔn)備任何緊急聯(lián)絡(luò)電話匯報這些問題?必須&O3967;&O4008;.

6.05有否制訂程序如何匯報發(fā)現(xiàn)非授權(quán)人士, &O3847;明物&O3934;或&O3847;法&O4008;為? 必須&O3967;&O4008;.

6.06空置的或載有貨物的集裝箱是否存放安全以防止被人放置&O3847;明物品或違禁品,或集裝箱內(nèi)的貨品被人盜竊? 必須&O3967;&O4008;.